《商学院》杂志12月份调查问卷报告

企业合规价值几何

文|闫佳佳石丹 

（图源：视觉中国）

近年来，从企业经营现状与立法动态来看，合规正在成为一种全新的公司治理模式，未来，企业合规将越来越规范化、专业化、普遍化。

2022年10月1日起施行的《中央企业合规管理办法》标志性地确立了“合规管理”在我国国内立法层面的定位。该办法明确提出，中央企业应当结合实际设立首席合规官，不新增领导岗位和职数，由总法律顾问兼任，对企业主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属单位加强合规管理。

在合规管理体系建设和认证的实践中，企业对合规管理体系切实有效运行以及持续改进的思考逐步深入，但也面临着一些痛点和难点。您关注的合规领域热点有哪些？企业如何进行合规建设？企业合规又会对我们产生哪些影响？  

数据来源：面向《中国经营报》、中经传媒智库、《商学院》杂志全媒体平台超百万用户发放该问卷。

样本数据：

参与本次调查问卷的总人数为2600人，其中男性占比52.73%%，女性为47.27%%，年龄区间30岁以下占比61.82%，30-49岁占比29.09%，50岁及以上占比9.09%。学历为专科及以下的占比10.91%，本科的占比65.45%，研究生占比20%，博士占比3.64%。所在城市为北上广深的占比30.91%，其他直辖市、省会及市级城市约占65.46%，县级城市占比3.64%。其中10.91%年收入在8万元以下，83.64%年收入在8万到20万元之间，5.45%年收入在20万元以上。

（一）企业合规概念认知：超七成人认为企业合规是一种管理实践，企业在业务运营过程中要遵守相应的法规、法律和道德规范。

分析：

在对企业合规概念的理解上，调查结果显示，73.21%的人认为企业合规是一种管理实践，企业在业务运营过程中要遵守相应的法规、法律和道德规范；67.86%的人认为企业合规需要回归企业责任的底线、确保公司符合国际公认的企业行为标准；53.57%的人认为企业合规是指企业为了实现依法依规经营，防控合规风险所建立的一种治理机制；还有51.79%的人认为企业合规不仅仅是遵守法律法规的要求，更是企业社会责任的体现。

1.随着企业合规改革在我国得到推行和发展，合规管理成为企业治理现代化的标志，对于企业合规的概念您是如何理解的？   [多选题]

（二）企业不同发展阶段面临的合规问题：在企业发展全过程往往会面临股权架构、反不正当竞争商业合规、内幕交易合规等风险。

分析：

调查结果显示，在设立阶段的公司往往会面临股权架构（82.14%）、公章管理（66.07%）、隐名持股（53.57%）出资（50%）的合规问题。

在经营阶段的企业面临的主要问题包括反不正当竞争商业合规（55.36%）、数据和网络安全合规（50%）、反垄断合规（50%）、出口贸易合规（44.64%）、知识产权合规（44.64%）、国家安全审查合规（42.86%）、基金证券合规（42.86%）、劳动和人力资源合规（30.36%）和刑事合规（30.36%）。

涉及上市企业面临的主要合规问题有内幕交易合规（67.86%）、关联交易合规（58.93%）、商业贿赂及腐败合规（55.36%）、公司治理合规（53.57%）、信息披露合规（50%）、环境保护合规（44.64%）。

2.通常，合规贯穿公司在设立、经营、注销全过程的治理,您认为在设立阶段的公司往往会面临哪些问题？[多选题]

3.您认为在经营阶段的企业会面临哪些问题？   [多选题]

4.如果涉及上市公司，您认为此类企业往往容易面临哪些问题？   [多选题]

（三）互联网行业合规预警：大数据杀熟、数据隐私保护、个人数据的收集与共享、“二选一”、捆绑销售等合规风险较突出。

分析：

从互联网行业面临的主要合规风险来看，调查结果显示，78.57%的人认为是大数据杀熟；各有60.71%的人选择数据隐私保护和个人数据的收集与共享、58.93%的人选择了“二选一”、51.79%的人认为捆绑销售等风险更为突出。除了上述风险外，还存在不正当竞争风险（41.07%）、知识产权风险（39.29%）、搜索降权（37.5%）、网络安全风险（32.14%）。

5.您认为互联网行业面临的合规风险有哪些？   [多选题]

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