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合规管理 一个首席合规官的工作手记
随着企业走出国门，合规管理的复杂性会不断显现，而对合规管理的战略规划优选做在出海之前。俗话说，兵马未动，粮草先行。本书作者想对计划出海的企业说的是：业务未动，合规先行。要在迈进一国之前，就了解这些国家的法律法规，了解在这些国家开展业务的合规要求，从而降低不必要的风险和违规成本。 本书体系清晰，层次分明，入门篇介绍完整的合规管理框架，让企业可以从零搭建自己的合规管理体系；实务篇涵盖供应链安全、国际贸易、海外反腐等多个合规领域的实际操作经验和技巧，极具实操价值。 值得一提的是，每章末的“首席合规官工作手记”部分是作者多年一线经验的生动记录，文风细腻，娓娓道来，让读者能从第一人称的视角亲身感受合规工作的紧张与精彩，以及作者作为专业职场女性的独特人格魅力。
目录
●推荐序一
推荐序二
推荐序三
前言
入门篇
第一章 合规管理之规则前置 3
所谓合规 3
内控与合规管理 6
合规管理机制，不得不建立 19
规则前置：上医治未病 29
首席合规官工作手记 32
第二章 合规管理之组织建设 34
成立合规委员会 35
组建合规管理团队 37
合规管理与法务 42
IT与智慧合规 47
首席合规官工作手记 50
第三章 合规管理之风险评估 53
风险评估的关键要素 54
对组织合规和合规管理有效性的风险评估 57
首席合规官工作手记 62
第四章 合规管理之执行与行动 71
建立规章制度与流程 71
合规管理人员的职责所在 74
执行合规控制行动 79
首席合规官工作手记 87
第五章 合规管理之培训与交流 101
培训 102
交流 104
从“彼得森案”看合规培训的价值 109
首席合规官工作手记 110
第六章 合规管理之审计与稽查 116
风险评估与监察 117
审计与稽查 119
合规管理本身被审计 123
首席合规官工作手记 129
实务篇
第七章 供应链安全合规 135
海关-商界反恐伙伴计划 137
C-TPAT对进口商的具体合规要求 140
首席合规官工作手记 145
第八章 国际贸易合规 151
从CAT到FAT 152
CBP内部控制管理与评估工具 158
进口合规管理要点 172
美国《出口管理条例》要点 183
美国政府不同部门对出口合规的要求和指引 212
被制裁和被清单的管理 231
首席合规官工作手记 252
第九章 反腐合规 273
受到处罚的不只有美国公司 273
可能构成违反FCPA的行为 277
FCPA合规手段 279
首席合规官工作手记 282
后记 288
术语表 293
内容介绍
自从2001年中国加入世界贸易组织，中国的国际贸易规模逐渐扩大，越来越多的中国企业走出国门。在这个发展过程中，合规管理逐步彰显出其重要性，逐渐成为企业核心竞争力的重要组成部分。“如果想玩全球游戏，你需要知道全球游戏的规则，还需要遵守全球游戏的规则。”首席合规官作为企业中掌握全球游戏规则的职业经理人，职责便是帮助企业做到“规则前置”，让合规成为企业竞争力的一部分。本书作者曾在多家知名跨国企业负责合规工作，并任中外合资企业首席道德与合规官多年，本书融合了作者自己对合规管理理论知识的理解和实际工作的经验，以及一手的合规工作资料，为读者呈现了一个完整而生动的合规管理体系。她用专业的语言解读合规管理的理论，同时又以温暖的笔触将复杂的合规工作讲得清晰易懂且充满趣味。
本书不仅提供了建立合规机制的理论指导，更是一本实务指南，涵盖了供应链安全合规、贸易合规、海外反腐合规等多个领域的实际操作技巧......
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