当前，证券等金融犯罪的有效治理得到了国家前所未有的高度重视。2021年7月，中共中央办公厅、国务院办公厅《关于依法从严打击证券违法活动的意见》中明确提出，坚持零容忍要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件。党的二十大报告中也明确提出：“依法将各类金融活动全部纳入监管，守住不发生系统性风险底线。”然而在当下中国，多层次资本市场发展迅速，证券制度改革方兴未艾，国家逐步完善证券领域行政执法和刑事司法制度，进入刑事程序的案件逐年增加。相关证券犯罪刑法规范的科学适用直接关系到证券市场的治理效果。本书基于刑法规范的适用，对相关罪名的构成进行了系统和深入的分析，具有较大的理论价值和实践意义。本书采用实证分析等方法，对证券犯罪司法适用问题进行梳理归纳，提炼出司法实践中规范适用的裁判规则；从理论构建的角度，对证券犯罪的刑法治理问题提出完善方案。

目录

第一章证券犯罪的刑法规范发展

第一节《刑法修正案（十一）》之前的证券犯罪刑法规范

第二节《刑法修正案（十一）》关于证券犯罪的立法修正

第二章证券犯罪认定中前置法的考量路径

第一节证券犯罪的法定犯特性

第二节证券犯罪认定中前置法适用问题检视

第三节证券犯罪认定中前置法适用路径考量

第三章欺诈发行证券罪的司法适用

第一节欺诈发行证券罪的法益构造

第二节欺诈发行证券罪的客观要素

第三节欺诈发行证券罪的主体要素

第四章违规披露、不披露重要信息罪的司法适用

第一节证券注册制改革对信息披露的从严要求

第二节信息披露义务主体的范围界定

第三节信息披露“重大性”的认定标准

第五章内幕交易犯罪的司法适用

第一节关于内幕信息的认定

第二节关于内幕交易犯罪主体的认定

第三节关于内幕交易违法所得的认定

第六章利用未公开信息交易罪的司法适用

第一节未公开信息的类型化认定

第二节利用未公开信息交易的行为方式认定

第三节交易活动与未公开信息关联性的刑事推定

第四节利用未公开信息交易罪的刑罚配置与司法适用的优化

第七章证券操纵犯罪定量标准的司法适用：基于法益侵害视角

第一节新型证券操纵行为入刑对法益侵害界定引发的冲击

第二节证券操纵犯罪的法益界定

第三节证券操纵犯罪定量标准的审视

第八章虚*申报操纵犯罪的司法适用

第一节虚*申报操纵犯罪的新态势及司法认定问题的引出

第二节虚*申报操纵刑事司法认定的法律挑战

第三节虚*申报操纵刑事制裁的域外概览

第四节虚*申报操纵刑事司法认定的路径优化

第九章信息型操纵证券市场犯罪的司法适用

第一节信息型操纵证券市场犯罪的司法适用争论

第二节信息型操纵证券犯罪刑法条款的选择适用

第三节信息型操纵证券市场犯罪之“利用信息优势”判断规则

第四节信息型操纵中主观故意的认定及证明路径

第十章控股股东、实际控制人刑事责任的司法认定

第一节控股股东、实际控制人刑法规制的现实意义

第二节控股股东、实际控制人刑事责任之立法扩张

第三节控股股东、实际控制人刑事责任之司法限缩

第十一章证券领域行政执法与刑事司法的衔接

第一节证券领域行政处罚与刑事处罚的规范文本分析

第二节证券领域刑事处罚与行政处罚衔接的实践分析

第三节证券领域行政处罚与刑事处罚衔接之问题分析

第四节证券违法犯罪行政执法与刑事司法衔接机制完善

后记