◎在中国的技术与创新管理研究上，核心是超越追赶，如何突破范式的天花板？作者团队进行了从“二次创新”到“超越追赶”的理论探索，尤其强调了穿越范式更新周期的“超越追赶”过程中非连续和非线性的重要作用，如何认识这种作用是技术与创新管理的核心内容。基于此，中国创新管理的原创理论体系“C理论”得以建立。
◎中国创新管理之父许庆瑞院士作序，林毅夫教授、杨善林院士、陆军院士。助力未来中国实现真正意义上穿越周期的管理，抓住重大战略性机会窗口，实现高质量地可持续发展。
◎有理论、有案例、有方法、有路径，诠释了中国情境下技术范式转变期的非线性规律，构建了企业成功穿越技术生命周期的创新管理方法，跨越了理论与实践的鸿沟，具有重大的理论和现实意义。


中国式增长如何摆脱“中等收入陷阱”？
中国企业“超越追赶”的路径与模式是什么？
如何用创新构筑穿越周期的力量？


本书基于吴晓波教授三十余年深入系统研究中国企业从追赶到超越追赶的创新管理实践中，并对其规律进行总结，以《科学》杂志的“世纪之问”为切入点，首先对世界上较少的几个实现成功追赶国家的历程和经验进行深入研究，同时对中国自“洋务运动”以来直至改革开放的追赶历程和经验教训进行脉络式的梳理、研究和总结，接着对现有追赶理论展开了系统回顾和理性批判。在此基础上，从二次创新、二次商业模式创新、双轮驱动、机会窗口以及国家创新体系等方面展开分析和论述，对“超越追赶”模式进行了系统分析和理论构建。

书中系统研究了中国企业从追赶到超越追赶的创新管理实践并总结背后的规律，构建抓住范式转变的机会窗口实现“超越追赶”的理论和方法体系，并给出基于“超越追赶”理论总结而出的“跨技术生命周期”管理方法，为处于追赶中的企业提供追赶和实现超越追赶的“中国方案”。



序 言
前 言
一章 世纪之问
《科学》之问
鲜有的成功者
美国
日本
韩国
新加坡
以色列
东亚模式
“共享的信念”
政府的作用
东亚模式的启迪
第二章 中国的追赶
旧中国的努力
“权操自我”
永不停歇
新中国的艰苦奋斗
156 项工程
自力更生
“四三方案”
改革开放中的追赶
新型的发展道路
中国情景的意义
梦想点亮未来
第三章 从追赶到超越追赶
追赶中的创新
熊彼特创新理论
创新扩散模型与先发优势
新结构经济学与后发优势
后发优势与后发劣势
先发优势还是后发优势
中等收入陷阱
技术追赶中的两类陷阱
追赶的内涵与特征
追赶的内涵
集体能力获取
锁定与跨越
超越追赶
跳出追赶的陷阱
抓住范式转变的机遇
第四章 二次创新
二次创新
二次创新的过程
二次创新的动态模式
从二次创新到一次创新
技术范式的转变
后发者的学习与忘却学习
“有意的扬弃”
超越追赶的技术创新过程
基于超越追赶的竞争优势
后来者居上的秘诀
穿越周期的力量
第五章 二次商业模式创新
商业模式的二次创新
移植与本地适应
效率与新颖性
从价值链到价值网络
价值创造范式的重大革命
价值网络
商业模式创新的软肋
第六章 超越追赶的双轮驱动
殊途同归
商业模式创新与技术创新的共演机制
超越追赶的路径
双轮作用
新商业文明的引擎
创新生态系统的构成
互动融合
第七章　超越追赶的“机会窗口”
机会窗口
什么是机会窗口
影响机会窗口的因素
范式转变期的机会窗口
专用性资产与核心能力
突破路径依赖
机会窗口中的创新管理
下一个范式的多种可能
混沌和不确定性中的抉择
混沌中的抉择
第八章 七位一体的国家创新系统
国家创新系统的演进
理论来源
国家创新体系的意义
中国创新体系的演进
创新体系“三螺旋体”
技术范式转变与国家创新体系演进
“三螺旋体”的交迭与互动
“三螺旋体”模式面临的挑战
从“三螺旋体”到“七螺旋体”
超越追赶的国家创新体系重构
国家创新体系重构的需求分析
新型国家创新体系
第九章 全球创新治理结构的重建
全球竞争格局的改变
全球经济深刻变化，经济全球化受到挑战
数字经济支撑未来，全球治理规制博弈加剧
科技影响力加大，国家创新体系成为核心
新一轮科技革命中的两极分化
创新发展新趋势
全球创新领导者
走向边缘化的风险
发展中国家的成功之道
中国的特殊情景
中国创新发展的经验
超越追赶的“C 理论”
中国方案

参考文献


吴晓波，浙江大学创新创业与战略管理系教授，浙江大学求是特聘教授，浙江省级专家。亚洲理工学院博士后、英国剑桥大学访问学者、美国麻省理工斯隆管理学院富布莱特学者。长期深入企业从事全球化制造与战略管理、技术创新与竞争战略、信息技术与管理变革等领域的研究，致力于构建从“二次创新”到“超越追赶”的创新管理理论体系——“C理论”，致力于培养引领可持续发展的健康力量。
方刚，杭州电子科技大学管理学院教授，MBA教育中心主任，睿华创新管理研究院总经理。研究方向为企业战略管理、创新管理与知识管理。浙江大学管理学博士，瑞士洛桑大学信息系统博士。曾在部属研究所担任硬件工程师，在数字行业高成长企业担任公司总经理、副总裁，对高新技术行业、数字行业有较多的经营和管理实践经验，担任某上市企业的独立董事和多家企业的战略顾问。

许庆瑞 中国工程院院士
“超越追赶”理论，是一个具有划时代意义的在追赶中崛起的创新管理体系。“超越追赶”创新管理理论和方法体系不仅为实践中的后发企业提供了有效的战略指导和管理方法，更推动了把基于中国实践的管理理论提升为被世界理解采纳的科学管理理论。无论对进一步构建中国管理学术体系在国际上的话语权，还是对于中国学术研究为推动人类社会经济发展贡献“中国智慧”，都是重要的尝试和开拓。

林毅夫 北京大学国家发展研究院名誉院长、北京大学新结构经济学研究院院长
后发国家在经济追赶和发展中面临着一系列复杂的经济、社会、技术和制度等方面的挑战。中国经济的崛起，一方面源于引进国外技术并不断学习和改进的后发优势，另一方面则在于积极创造新的技术范式和新的商业模式。吴晓波教授集三十余年扎根中国企业的研究成果，提炼总结了中国企业在技术范式转变带来的不确定性情境下，通过技术创新和商业模式创新的“双轮驱动”实现追赶的创新管理规律，构建了“超越追赶”的理论和方法体系，是当前国际上该领域研究中前沿的理论成果，具有突破性的理论价值和创新意义。

杨善林 中国工程院院士、合肥工业大学学术委员会主任
随着技术生命周期的不断缩短，技术与经济的互动效应在人类社会发展中的作用愈发凸显，创新成为引领发展的一动力。本书集吴晓波教授长期研究成果之大成，提出的从“二次创新”到“超越追赶”的创新与战略管理理论体系，从理论上和实践方法上回答了“为什么有些企业能够穿越周期持续成长，而有些企业却停滞不前”。这本书诠释了中国情境下技术范式转变期的非线性规律，构建了企业成功穿越技术生命周期的创新管理方法，跨越了理论与实践的鸿沟，具有重大的理论和现实意义。


陆 军 中国工程院院士
通过引进技术再创新向原始创新的转化，中国赢得了巨大的后发优势，正从一个“后来者”逐渐演化为强有力的竞争者甚至先者。本书用全球眼光对工业革命以来实现追赶的主要国家进行了剖析，回顾了我国从洋务运动以来多年的学习、追赶到超越追赶的伟大历史进程，总结出抓住“机会窗口”是实现超越追赶的关键。在当前全球技术、市场和制度发生深刻变化的背景下，这本书提出的超越追赶理论、战略与创新管理方法，为发展中国家提供了普惠的中国方案。


放眼世界，我们面临的是百年未遇之大变局。
人类近代史中耀眼的事，莫过于中华民族的伟大复兴。中国共产党领导下的百年奋斗让“一穷二白”的旧中国彻底改变，成为世界大的经济体之一，彻底摆脱了端贫困，走上了全民小康的道路。是什么成就了这场伟大的变革？是什么让这个科技贫乏的国家成为全球科技创新具活力，及至发明专利申请的全球先者？上一个世纪中富有与贫困的国家差距并未缩小，又是什么让中国能够大幅度地缩小这种差距？甚至在越来越多的领域跑到了世界的前沿？
长期以来，作为近代科学技术与产业发展的“后来者”，中国并不被西方国家认为是一个“创新型国家”。而充分的事实日益清晰地表明了创新驱动对中国崛起的重大作用。无可否认，作为“后来者”，中国的科技在很大程度上源于西方发达国家，中国的创新在相当程度上是基于引进技术的再创新，即“二次创新”。正是不满足于只是被动地“引进—消化—吸收”，中国在引进之初便积极努力地开展“二次创新”从而赢得了巨大的“后发优势”，并成功避免了落入“追赶的陷阱”。当中国整体进入全面推进创新驱动高质量发展的新时代之时，前沿尖端科技的竞争进入白热化的新阶段，如何穿越创新周期，如何加快从“二次创新”向“原始创新”的跃迁，更成为当下中国“超越追赶”的关键。
大约30 年前完成“二次创新的过程与模式”博士论文迄今，作者（一作者）一直致力于持续深入研究和完善“二次创新”的理论与方法，并运用于指导企业赢得后发优势。10年前，站在新世纪我国制造业规模登顶全球的新高度上，我们进一步提出了“超越追赶”的构想，进行了新一轮基于我国先企业的扎根研究。本书在多年的积累和探索基础上完成，共分九章，首先以《科学》杂志提出的“世纪之问”为引子，用全球眼光对工业革命以来主要实现“超越追赶”的国家进行了剖析，进而纵向回顾了我国从洋务运动以来多年从学习、追赶到超越追赶的历史进程，系统地对从追赶到超越追赶中的“二次创新”过程及动态升级的模式进行了深度的阐述。结合第三、第四次产业革命的大背景及我国的应用场景，讨论了通过“二次商业模式创新”在价值网络中获得“后发优势”的新机制，揭示了技术创新与商业模式创新联动所形成的双轮驱动加速超越追赶机制。特别地，对技术范式转变期的“机会窗口”进行了深入的剖析，指出抓住“机会窗口”是实现超越追赶的关键，而相应的创新管理体系和制度安排均需改变以往排斥“不确定性”的管理逻辑；从超越追赶的创新环境塑造视角，提出了我国社会主义市场经济制度下的“七位一体”国家创新体系；后，基于新一轮科技革命和中国崛起的事实，提出了基于“人类命运共同体”的全球创新治理结构重建的中国方案。
本书的核心思想与创新之处在于对“范式转变”期的创新管理“非线性”特征的剖析，提出了与以往基于单一生命周期内的稳定结构和线性优化不同的“拥抱不确定性”的创新管理体系。学习与“忘却学习”、异质性与包容性、排他性与互补性、利用与探索等“二元性”行为中的“灰度”管理成为创新管理的“新常态”。微观中技术创新与商业模式创新的双轮驱动，宏观上的“七位一体”新型国家创新系统与多极世界的新型全球创新治理结构，成为我国实现“超越追赶”的重要途径和要条件。
在当今全球市场、技术和制度发生着巨大变化的情境下，重新思考传统理论的适用性，探索后发企业在超越阶段的特征与有效模式，对于指导更多企业正确认识并把握和抓住下一个范式兴起的重大机会窗口，从而实现广泛的“超越追赶”，具有重大的现实意义和理论价值。我们完全有理由相信：在范式转变中“换道超车”是众多“后来者”真正实现“超越追赶”的康庄大道，中国的新型国家创新系统和先企业的成功实践为世界（尤其是发展中国家）提供了普惠的中国方案，而基于包容“不确定性”的创新管理新思维、新理论、新方法乃至新 工具是指引和加速“超越追赶”的利器。
感谢提供实地研究机会并给予我们大力支持的企业家们，感谢于我们撰写期间进行深入批评与探讨的同行专家们，感谢一起参与过调研和研讨的学生们！正是你们的鼓励和支持让本书得以顺利完成。殷切期望本书的研究探索能为企业家、职业经理人，乃至政策制定者提供一种新的创新管理思维和管理逻辑，为更多发展中国家能够实现“超越追赶”，促进“人类命运共同体”的健康发展做出一份学者的贡献。