商品详情
书名：世界主要国立科研机构管理模式研究
定价：98.0
ISBN：9787030477439
作者：胡智慧等
版次：1
出版时间：2016-04
内容提要：
国外科研机构承担着开展科学研究、培养科技人才和科技政策咨询等多方面的使命和职能。重要国家，尤其是主要科技发达国家的科研机构在组织机制、业务管理等方面积累了丰富的经验，对我国科研机构的体制机制改革、创新管理有着重要借鉴意义。本书从世界主要国家重要科研机构的使命与定位出发，研究其组织结构、科研体系、经费配置方式、科研评价机制、人事管理制度及管理方式等，总结其业务管理和决策体制的特点，力图从业务管理模式、创新人才培养机制和智库建设方面挖掘可借鉴的实践经验，为我国科研机构优碰务管理提供参考。
目录：
目录
前言
第*章 绪论 1
第*节 国立科研机构的类型与职能 1
第二节 国立科研机构的使命与定位 2
第三节 国立科研机构的业务管理模式 3
第二章 以基础研究为主的科研机构业务管理模式 6
第*节 美国国立卫生研究院 6
第二节 日本理化学研究所 15
第三节 德国马普学会 31
第四节 法国国家科研中心 37
第五节 英国研究理事会所属研究机构 48
第六节 俄罗斯科学院 57
第三章 以应用研究为主的科研机构业务管理模式 69
第*节 日本产业技术综合研究所 69
第二节 德国弗劳恩霍夫协会 78
第三节 澳大利亚联邦科工组织 83
第四章 基于大科学装置的科研机构业务管理模式 100
第*节 美国能源部国家实验室 100
第二节 德国亥姆霍兹联合会 112
第三节 欧洲核子研究中心 118
第五章 典型机构创新人才培养机制 129
第*节 美国洛克菲勒大学 129
第二节 英国剑桥大学卡文迪许实验室 138
第三节 韩国高等科学技术研究院 144
第六章 典型机构科技思想库建设机制 148
第*节 美国国家科学院系统 148
第二节 英国皇家学会 161
第七章 总结与启示 168
第*节 国立科研机构的形成与发展 168
第二节 国立科研机构的作用与地位 170
第三节 国立科研机构的治理模式 170
第四节 国立科研机构的改革趋势 172
第五节 国立科研机构的经验启示 174
附录 科研机构缩略语对照表 181
图目录
图0-1 调研机构分类 iv
图2-1 NIH组织结构图 8
图2-2 NIH研究所组织结构 9
图2-3 NIH项目评审流程图 11
图2-4 NIH实验室评价与资源配置调整 13
图2-5 2013年前RIKEN的组织结构 18
图2-6 RIKE瞒机构分布 19
图2-7 2013年后的RIKEN组织结构 20
图2-8 理化学研究所决策管理机制 21
图2-9 2013年前RIKEN的研究体制 22
图2-10 RIKEN2013年以后的研究体制 23
图2-11 2013~2018年中期计划新增和调整的研究单元 24
图2-12 马普学会组织结构示意图 33
图2-13 马普学会的决策与管理机制 34
图2-14 马普学会行政管理总部组织关系结构图 35
图2-15 马普学会的管理运行机制 36
图2-16 CNRS组织结构图 39
图2-17 CNRS决策层构成及其职责 40
图2-18 CNRS业务管理模式 42
图2-19 2008年CNRS机构重组情况 44
图2-20 2012年CNRS预算用途构成47
图2-21 2012年CNRS研究院预算分配 48
图2-22 NERC隨织管理模式 51
图2-23 BBSRC的组织管理模式 52
图2-24 BBSRC对所属研究所的基本管理模式 53
图2-25 重组改革后俄罗斯科学院的运行机制 59
图2-26 俄罗斯科学院的组织管理体系 60
图2-27 俄罗斯科学院主席团的组织结构 61
图2-28 重组后的生物技术基本原理联邦研究中心组织架构 66
图3-1 AIST的研究对象与范围 71
图3-2 AIST组织结构 72
图3-3 AIST的自主管理模式 73
图3-4 AIST的评估体制 77
图3-5 FhG的组织架构 79
图3-6 FhG的业务管理模式 82
图3-7 FhG的经费配置机制 82
图3-8 CSIRO主要地理位置分布图 84
图3-9 战略规划的制定过程 85
图3-10 CSIRO的角色定位 86
图3-11 CSIRO的组织管理结构图 88
图3-12 政府科技投资的过程 90
图3-13 CSIRO的矩阵式管理模式 91
图3-14 CSIRO 2011年的人员分布 92
图3-15 CSIRO 2006~2011年的科研人员与项目人员分布 92
图3-16 CSIRO的年总经费收人变化 93
图3-17 2010~2011财年CSIRO经费来源比例 94
图3-18 2011年CSIRO经费支出比例 94
图3-19 CSIRO的五个领域研究管理部门及其管辖的旗舰计划 98
图3-20 旗舰计划的管理模式 98
图4-1 能源部组织结构图 101
图4-2 能源部国家实验室的布局与管理分工 103
图4-3 能源部国家实验室GOCO管理模式示意图 104
图4-4 能源部国家实验室业务运行机制 106
图4-5 能源部科学办公室所属国家实验室2012财年经费来源构成 107
图4-6 亥姆霍兹联合会管理结构 115
图4-7 CERN组织结构S 120
图4-8 CERN管理模式示意图 121
图4-9 CERN人员构成 123
图4-10 物理学部组织结构图 126
图5-1 洛克菲勒大学的发展历程 130
图5-2 2012年洛克菲勒大学的人员构成 131
图5-3 2012年洛克菲勒大学的经费来源 131
图5-4 业务管理结构 132
图5-5 研究单元组织结构 133
图5-6 人事管理制度 135
图5-7 博士研究生教育管理 136
图5-8 剑桥大学组织结构图 139
图5-9 英国剑桥大学管理卡文迪许实验室示意图 143
图5-10 KAIST组织结构图 145
图5-11 KAIST经费构成 146
图5-12 KAIST科研管理模式 146
图6-1 英国皇家学会组织结构图 162
图6-2 英国皇家学会科技政策中心咨询活动流程 163
图6-3 英酿家学会业务管理模式 164
图6-4 英国皇家学会经费来源构成 167
图6-5 英国皇家学会经费支出构成 167
表目录
表0-1 调研机构酿 iii
表2-1 NIH的27个IC及创建时间 10
表2-2 2012财年NIH各研究所院内经费额及占该所全部经费比例 13
表2-3 职能部门管理体系设置 21
表2-4 CNRS学科研究领域 43
表2-5 英国各研究理事会所属研究机构情况 49
表2-6 BBSRC研究所的经费来源渠道 54
表2-7 俄罗斯科学院重组改革前后的变化 63
表2-8 俄罗斯科学院科研机构的分类重组定位 64
表3-1 理事长直属职能部门设M功能 73
表3-2 AIST主要研究领域和重点研究方向 75
表3-3 CSIRO的战略基础与支柱 87
表3-4 科研活动及旗舰计划晒织方式 89
表3-5 科技投决策过程 90
表3-6 CSIRO历年的人员情况 92
表3-7 澳大利亚的十项旗舰计划 95
表4-1 能源部科学办公室所属国家实验室的绩效评估 108
表4-2 能源部科学办公室所属10个国家实验室2011财年绩效评估结果 109
表4-3 能源创新中心跨国家实验室合作情况 112
表4-4 CERN总部主要功能单元及其职责 120
表4-5 CERN人员构成 123
表4-6 CERN中期规划制定流程 124
表5-1 卡文迪许实验室的定位及其变化 141
表6-1 美国国家科学院各机构的使命 149
表6-2 国家科学院六大学团及其31个学部 150
表6-3 国家研究理事会项目部门下的五大学部及其下属机构 153
表7-1 世界主要国立科研机构的依法创建和管理模式 172
在线试读：
第*章 绪论
国立科研机构（或称政府科研机构、国家科研机构）是指由国家（中央政府）建立并资助的科研机构，包括国家设立的科学院、研究中心、中央政府部门所属的科研院所、国家实验室等。当今世界，所有发达国家、新兴国家和发展中大国都有自己的国立科研机构，这些国立科研机构是各国国家创新体系中重要的战略性科研力量。
国立科研机构主要包括如下三种类型：①国家大型综合性科研机构，是由若干研究所、实验室和研究组等组成的全国性、综合性大型科研机构，以德国、法国、日本、俄罗斯、澳大利亚、加拿大、韩国和中国为代表，表现为科学院、学会、科研中心、联合会等形式；②部门所属的专业性综合科研机构，是指由政府各职能部门所属的科研机构，主要从事某一专业或某一领域的综合性研究，也承担一定的管理和教育职能，以美国、英国为主要代表，表现为国家实验室、研究院所、研究理事会等形式；③其他科研机构，包括由中央和地方政府联合建立的研究所、实验室等，还有各类科研仪器设备中心、实验中心、仪器测试中心、计算中心及科技情报中心等，以实验测试、分析、计算、加工等为基础，既从事科研活动，也为其他政府研究机构、高校、企业和社会各界提供服务①。
国立科研机构的基本职篦是开展科学研究，主要从事大学自由、分散的研究所不能及的，以及企业在有限期限内南于没有既定的回报而不愿意从事的科学研究。因此，其从事领域一般设置在战略必争领域，这些领域的研究开发具有长远性，以及风险大、技术难度高等特点，单靠市场机制不能完成，必须由国家集中投资和组织，以保证研究开发的连续性和稳定性，集中体现在：服务国家目标、开展重大前沿研究、建设国家重大创新平台、开展技术转移与技术服务、开展高水平国际科技合作①。
归纳起来，国立科研机构承担的主要科研任务包括：①与国家利益和国家安全相关的战略性重大科技问题研究；②企业、高等院校和其他社会组织感到耗资大、风险高，不愿开展或无力开展的基础科学和技术科学，某些高技术、竞争前技术和共用技术的研究；③提高人民生活质量的社会公共、公益领域的科技研究，如医学、农学等；④政府履行职责所需的技术监督、计量标准、质量检测、环境控制等方面的科研。
除开展科学研究之外，集聚优秀人才，培训培养高层次创新人才，也是国立科研机构的重要任务。除了在科研活动中培养人才之外，研究生教育也是科研机构利用科研资源优势、满足自身发展需求、发挥科教融合作用的必然之选。国立科研机构培养人才一般有两种模式：一种是科研机构与大学的联合培养，以俄岁斯科学院和德国马普学会为代表，这些科研机构通常不具备学位授予权，主要承担研究生培养的职责，所培养的研究生须到大学授予学位；另一种是科研机构独立培养模式．以美国的斯克利普斯研究所和中国科学院为代表，这些科学研究机构具有学位授予资格，一般采用“两段式”即集中教学和分散培养相结合的培养方式，在大学之外开辟了新的高等教育渠道，促进了高等教育的多元化发展。
此外，国立科研机构在某种程度上还承担着科技思想库的作用，为政府决策者提供证据和建议以支持决策。这里包括两方面的内容，一方面是科技专家为科技政策提供建议，即“面向科学的政策”，另一方面是为一般的政策提供科学建}义，即“面向政策的科学”，这些都是科研机构发挥科技资源优势、服务社会经济发展的重要方面。在各国的科学咨询系统中，学术机构是重要的组成部分，其中包括科研机构和专业协会，如德国政府部门支持下成立的研究机构通常具有重要的科学咨询功能。
第二节 国立科研机构的使命与定位
国立科研机构的使命是与政府的职能联系在一起的，担负着支持政府决策、服务国家社会和经济发展需要、弥补社会科研能力不足、引*科技发展的重要使命。冈此，围立科研机构更加关注广泛的公共使命，旨在支持经济增长和提升产业生产力，以及开展服务于社会的科技和政策相关的研究。经济合作与发展组织( Organization for Economic Co-operation and Development，OECD)研究冠示，各国科研机构的使命和任务还由于科研活动的变化、新的政策挑战和更广泛的经济与政治目标而进行动态调整，其中，应用研究和科研成果扩散是过去几年公共科研机构任务调整中重点关注的领域。
各国的国家创新体系、科研机构构成均有所不同，使得作为国家战略科技力量的围立科研机构的使命和定位乃至从事的科研活动也大不相同。一些机构开展高风险、长周期的基础研究，而有些机构则关注短期的面向市场的研究与开发工作，以及提供问题解决方案和技术援助；一些机构专门开展使命驱动的研究，而另一些机构则开展科研价值链上的各类研究；还有一些机构提供技术服务、教育和培训活动、技术转移，开发新设备或者制定法律或规范，提供重大科学基础设施或设备等①。例如，日本研发独立行政法人机构通过执行其他部门不执行的、需要长期和大规模投资的研发活动，服务于解决政策挑战；德国四大国立科研机构分别有不同的使命定值，马普学会开展服务于一般公众利益的自然科学、生命科学及人文社会科学研究，莱布尼茨学会与大学、企业和政府合作开展需求导向的交叉学科研究，弗劳恩霍夫协会开展直接服务于私人与公共事业或整个社会利益的应用研究，亥姆霍兹联合会则基于大型科研基础设施在能源、地球与环境、健康、关键技术、物质结构等领域开展以解决重大挑战为目标的研究；俄罗斯科学院从事基础和应用研究，目标是通过科研活动与提供科技支持确保政府管理的功能，满足社会需求②。
第三节 国立科研机构的业务管理模式
各国根据不同的宏观科技体制，形成了各有特色的国家科研机构体系，综合发挥执行战略性科研任务、培养科研人才等各项科技相关的使命，形成比较完善的国立科研机构管理体制机制和治理结构。
国立科研机构的管理大致包含如下内容。
一、组织管理模式
科研机构的组织管理模式是其业务运行方式的*直接体现，包括两个层面的内容，一是上级机构对科研机构的管理方式，二是机构内部的治理模式。
在上级机构对科研机构的管理方面，各国由于科研体制的不同而不同，主要分为三种形式，即政府主管部门创建、直接管理，政府创建、院所自主管理，以及政府创建、委托民间管理。以上尽管在组织形式上有所不同，但实际上都是在政府领导之下的①。例如，美国的国家实验室管理模式主要有两种，一种是政府拥有、政府运营的GOGO模式，另一种是委托给大学或私人企业管理的GOCO模式。
机构内部治理方面，包括内部决策机制、组织结构、业务模块的划分方式、科研任务的部署与实施方式等。国外科研机构通常实行理事会决策、监事会监督、院所长负责日常管理的领导体制，如美国能源部国家实验室内部实行主任负责制，主任每年必须向主管部门提交年度报告。关于科研任务的部署与实施方式，有的是按照科研和人员规模进行资源分配，大多则根据任务进行竞争性分配。
二、人力资源建设与管理方式
人力资源建设和管理的机制是科研机构管理的一种表现形式，主要包括两方面内容：一方面是科研机构负责人及机构内业务管理棋块负责人的聘任、遴选等机制，体现机构实现其使命、组织科研任务的方式，也从某种程度上反映机构的决策机制；另一方面是科研人员的组织管理方式，体现其人才吸引、激励的机制，以及业务模块的划分及管理机制。由于各国的国情和传统不同，各围困立科研机构的人员管理有不同的模式，不少国家采用国家公务员式的管理制度。
三、科研经费配置方法
国立科研机构的经费大多由政府提供，并且采用财政预算拨款方式，但比重大不相同。对各国科研机构来说，机构性事业费是机构的主要资金来源。美国等同家已摒弃了传统的主要按人员和设备划拨机构性事业费的方式，而采取绩效预算机制，以加强科研机构的绩效责任，提高预算资金的使用效果。但很多国家政府正通过扩大竞争性研究项目资助的方式，强化科研机构的竞争和合作，从而进一步提高政府科研资金的使用效率和公共科研机构的科技生产率。
与机构性事业费资助相比，竞争性研究项目资助突出以价值为导向配置资源，通过引入竞争，不仅提高了资源配置的有效性，而且能降低成本、消除重复、提升效率。此外，竞争性项目资助还有助于确保科研机构的研发活动与国家的优先目标紧密一致，有助于建立以需求为导向的国家创新系统。但竞争性研究项目资助也有缺点，比如因项目的短期性而难以保障对中长期研究活动的资助，不能对人力资本开发和新的研究基础设施提供有效支持，资助的不确定性增加，研究人员申请项目需耗费大量的时问精力而使研究时问减少，等等。
除了整笔拨款性质的机构事业费和竞争性质的研究项目资助，在美国、日本等发达国家，政府还有一项补充性的科研机构资助方式，即自主性研究经费制度。根据这一制度，科研机构每年可以在机构事业费中列支一笔经费，作为可白由支配的资金，支持本机构自主选择的研发项目①。
四、绩效评估机制
绩效评估包括了上级机构对科研机构绩效的评估，以及科研机构对业务模块或任务执行情况的评估，体现完成科研任务、实现既定使命目标、监督执行过程的机制。政府拨款昀科研机构往往都要按时接受评估，由政府科技部门下设的**机构专家鉴定委员会依照评估细则进行。机构内部的评估往往由外部专家组成的评议组进行。
（工建芳执笔）
第二章 以基础研究为主的科研机构业务管理模式
第*节 美国国立卫生研究院
一、美国国立卫生研究院基本概况
美国围立卫生研究院( National Institutes of Health，NIH)隶属于美国卫生与人类服务部，是全球*大的卫生研究与资助管理机构，是美国仅次于国防部的研究与发展(R&D)经费管理者，其研究经费（含基础研究和应用研究，不包括发展）数额在联邦各部门中名列第*。
NIH同时支持院内和院外研究。1938年，在马里兰州设立了NIH总部后，NIH的院内研究计划( intramural research program)开始肩动，从事研究的是政府的科学家；1946年，随着战时政府将与各大学、医学院校的医学研究协议转由NIH接管，并改为基金形式资助，院外研究计划( extramural research program)也正式启动。
目前，超过80%的NIH资金用于对院外2500多家大学、医学院和其他研究机构的竞争性资助发放①。院外项目通过同行评议的竞争性资助体系实现，倾向于资助自主选题、基础性和白由探索的研究。
NIH经费的10%～11%②用作院内研究机构科研经费。院内研究主要支持高风险、高回报、长周期且研究成果较易转移和传播的相关研究领域。对院内研究的支持主要通过确定砑究方向和选人来实现，通过对首席研究员( principal investigator，PI)的遴选和提供相
定价：98.0
ISBN：9787030477439
作者：胡智慧等
版次：1
出版时间：2016-04
内容提要：
国外科研机构承担着开展科学研究、培养科技人才和科技政策咨询等多方面的使命和职能。重要国家，尤其是主要科技发达国家的科研机构在组织机制、业务管理等方面积累了丰富的经验，对我国科研机构的体制机制改革、创新管理有着重要借鉴意义。本书从世界主要国家重要科研机构的使命与定位出发，研究其组织结构、科研体系、经费配置方式、科研评价机制、人事管理制度及管理方式等，总结其业务管理和决策体制的特点，力图从业务管理模式、创新人才培养机制和智库建设方面挖掘可借鉴的实践经验，为我国科研机构优碰务管理提供参考。
目录：
目录
前言
第*章 绪论 1
第*节 国立科研机构的类型与职能 1
第二节 国立科研机构的使命与定位 2
第三节 国立科研机构的业务管理模式 3
第二章 以基础研究为主的科研机构业务管理模式 6
第*节 美国国立卫生研究院 6
第二节 日本理化学研究所 15
第三节 德国马普学会 31
第四节 法国国家科研中心 37
第五节 英国研究理事会所属研究机构 48
第六节 俄罗斯科学院 57
第三章 以应用研究为主的科研机构业务管理模式 69
第*节 日本产业技术综合研究所 69
第二节 德国弗劳恩霍夫协会 78
第三节 澳大利亚联邦科工组织 83
第四章 基于大科学装置的科研机构业务管理模式 100
第*节 美国能源部国家实验室 100
第二节 德国亥姆霍兹联合会 112
第三节 欧洲核子研究中心 118
第五章 典型机构创新人才培养机制 129
第*节 美国洛克菲勒大学 129
第二节 英国剑桥大学卡文迪许实验室 138
第三节 韩国高等科学技术研究院 144
第六章 典型机构科技思想库建设机制 148
第*节 美国国家科学院系统 148
第二节 英国皇家学会 161
第七章 总结与启示 168
第*节 国立科研机构的形成与发展 168
第二节 国立科研机构的作用与地位 170
第三节 国立科研机构的治理模式 170
第四节 国立科研机构的改革趋势 172
第五节 国立科研机构的经验启示 174
附录 科研机构缩略语对照表 181
图目录
图0-1 调研机构分类 iv
图2-1 NIH组织结构图 8
图2-2 NIH研究所组织结构 9
图2-3 NIH项目评审流程图 11
图2-4 NIH实验室评价与资源配置调整 13
图2-5 2013年前RIKEN的组织结构 18
图2-6 RIKE瞒机构分布 19
图2-7 2013年后的RIKEN组织结构 20
图2-8 理化学研究所决策管理机制 21
图2-9 2013年前RIKEN的研究体制 22
图2-10 RIKEN2013年以后的研究体制 23
图2-11 2013~2018年中期计划新增和调整的研究单元 24
图2-12 马普学会组织结构示意图 33
图2-13 马普学会的决策与管理机制 34
图2-14 马普学会行政管理总部组织关系结构图 35
图2-15 马普学会的管理运行机制 36
图2-16 CNRS组织结构图 39
图2-17 CNRS决策层构成及其职责 40
图2-18 CNRS业务管理模式 42
图2-19 2008年CNRS机构重组情况 44
图2-20 2012年CNRS预算用途构成47
图2-21 2012年CNRS研究院预算分配 48
图2-22 NERC隨织管理模式 51
图2-23 BBSRC的组织管理模式 52
图2-24 BBSRC对所属研究所的基本管理模式 53
图2-25 重组改革后俄罗斯科学院的运行机制 59
图2-26 俄罗斯科学院的组织管理体系 60
图2-27 俄罗斯科学院主席团的组织结构 61
图2-28 重组后的生物技术基本原理联邦研究中心组织架构 66
图3-1 AIST的研究对象与范围 71
图3-2 AIST组织结构 72
图3-3 AIST的自主管理模式 73
图3-4 AIST的评估体制 77
图3-5 FhG的组织架构 79
图3-6 FhG的业务管理模式 82
图3-7 FhG的经费配置机制 82
图3-8 CSIRO主要地理位置分布图 84
图3-9 战略规划的制定过程 85
图3-10 CSIRO的角色定位 86
图3-11 CSIRO的组织管理结构图 88
图3-12 政府科技投资的过程 90
图3-13 CSIRO的矩阵式管理模式 91
图3-14 CSIRO 2011年的人员分布 92
图3-15 CSIRO 2006~2011年的科研人员与项目人员分布 92
图3-16 CSIRO的年总经费收人变化 93
图3-17 2010~2011财年CSIRO经费来源比例 94
图3-18 2011年CSIRO经费支出比例 94
图3-19 CSIRO的五个领域研究管理部门及其管辖的旗舰计划 98
图3-20 旗舰计划的管理模式 98
图4-1 能源部组织结构图 101
图4-2 能源部国家实验室的布局与管理分工 103
图4-3 能源部国家实验室GOCO管理模式示意图 104
图4-4 能源部国家实验室业务运行机制 106
图4-5 能源部科学办公室所属国家实验室2012财年经费来源构成 107
图4-6 亥姆霍兹联合会管理结构 115
图4-7 CERN组织结构S 120
图4-8 CERN管理模式示意图 121
图4-9 CERN人员构成 123
图4-10 物理学部组织结构图 126
图5-1 洛克菲勒大学的发展历程 130
图5-2 2012年洛克菲勒大学的人员构成 131
图5-3 2012年洛克菲勒大学的经费来源 131
图5-4 业务管理结构 132
图5-5 研究单元组织结构 133
图5-6 人事管理制度 135
图5-7 博士研究生教育管理 136
图5-8 剑桥大学组织结构图 139
图5-9 英国剑桥大学管理卡文迪许实验室示意图 143
图5-10 KAIST组织结构图 145
图5-11 KAIST经费构成 146
图5-12 KAIST科研管理模式 146
图6-1 英国皇家学会组织结构图 162
图6-2 英国皇家学会科技政策中心咨询活动流程 163
图6-3 英酿家学会业务管理模式 164
图6-4 英国皇家学会经费来源构成 167
图6-5 英国皇家学会经费支出构成 167
表目录
表0-1 调研机构酿 iii
表2-1 NIH的27个IC及创建时间 10
表2-2 2012财年NIH各研究所院内经费额及占该所全部经费比例 13
表2-3 职能部门管理体系设置 21
表2-4 CNRS学科研究领域 43
表2-5 英国各研究理事会所属研究机构情况 49
表2-6 BBSRC研究所的经费来源渠道 54
表2-7 俄罗斯科学院重组改革前后的变化 63
表2-8 俄罗斯科学院科研机构的分类重组定位 64
表3-1 理事长直属职能部门设M功能 73
表3-2 AIST主要研究领域和重点研究方向 75
表3-3 CSIRO的战略基础与支柱 87
表3-4 科研活动及旗舰计划晒织方式 89
表3-5 科技投决策过程 90
表3-6 CSIRO历年的人员情况 92
表3-7 澳大利亚的十项旗舰计划 95
表4-1 能源部科学办公室所属国家实验室的绩效评估 108
表4-2 能源部科学办公室所属10个国家实验室2011财年绩效评估结果 109
表4-3 能源创新中心跨国家实验室合作情况 112
表4-4 CERN总部主要功能单元及其职责 120
表4-5 CERN人员构成 123
表4-6 CERN中期规划制定流程 124
表5-1 卡文迪许实验室的定位及其变化 141
表6-1 美国国家科学院各机构的使命 149
表6-2 国家科学院六大学团及其31个学部 150
表6-3 国家研究理事会项目部门下的五大学部及其下属机构 153
表7-1 世界主要国立科研机构的依法创建和管理模式 172
在线试读：
第*章 绪论
国立科研机构（或称政府科研机构、国家科研机构）是指由国家（中央政府）建立并资助的科研机构，包括国家设立的科学院、研究中心、中央政府部门所属的科研院所、国家实验室等。当今世界，所有发达国家、新兴国家和发展中大国都有自己的国立科研机构，这些国立科研机构是各国国家创新体系中重要的战略性科研力量。
国立科研机构主要包括如下三种类型：①国家大型综合性科研机构，是由若干研究所、实验室和研究组等组成的全国性、综合性大型科研机构，以德国、法国、日本、俄罗斯、澳大利亚、加拿大、韩国和中国为代表，表现为科学院、学会、科研中心、联合会等形式；②部门所属的专业性综合科研机构，是指由政府各职能部门所属的科研机构，主要从事某一专业或某一领域的综合性研究，也承担一定的管理和教育职能，以美国、英国为主要代表，表现为国家实验室、研究院所、研究理事会等形式；③其他科研机构，包括由中央和地方政府联合建立的研究所、实验室等，还有各类科研仪器设备中心、实验中心、仪器测试中心、计算中心及科技情报中心等，以实验测试、分析、计算、加工等为基础，既从事科研活动，也为其他政府研究机构、高校、企业和社会各界提供服务①。
国立科研机构的基本职篦是开展科学研究，主要从事大学自由、分散的研究所不能及的，以及企业在有限期限内南于没有既定的回报而不愿意从事的科学研究。因此，其从事领域一般设置在战略必争领域，这些领域的研究开发具有长远性，以及风险大、技术难度高等特点，单靠市场机制不能完成，必须由国家集中投资和组织，以保证研究开发的连续性和稳定性，集中体现在：服务国家目标、开展重大前沿研究、建设国家重大创新平台、开展技术转移与技术服务、开展高水平国际科技合作①。
归纳起来，国立科研机构承担的主要科研任务包括：①与国家利益和国家安全相关的战略性重大科技问题研究；②企业、高等院校和其他社会组织感到耗资大、风险高，不愿开展或无力开展的基础科学和技术科学，某些高技术、竞争前技术和共用技术的研究；③提高人民生活质量的社会公共、公益领域的科技研究，如医学、农学等；④政府履行职责所需的技术监督、计量标准、质量检测、环境控制等方面的科研。
除开展科学研究之外，集聚优秀人才，培训培养高层次创新人才，也是国立科研机构的重要任务。除了在科研活动中培养人才之外，研究生教育也是科研机构利用科研资源优势、满足自身发展需求、发挥科教融合作用的必然之选。国立科研机构培养人才一般有两种模式：一种是科研机构与大学的联合培养，以俄岁斯科学院和德国马普学会为代表，这些科研机构通常不具备学位授予权，主要承担研究生培养的职责，所培养的研究生须到大学授予学位；另一种是科研机构独立培养模式．以美国的斯克利普斯研究所和中国科学院为代表，这些科学研究机构具有学位授予资格，一般采用“两段式”即集中教学和分散培养相结合的培养方式，在大学之外开辟了新的高等教育渠道，促进了高等教育的多元化发展。
此外，国立科研机构在某种程度上还承担着科技思想库的作用，为政府决策者提供证据和建议以支持决策。这里包括两方面的内容，一方面是科技专家为科技政策提供建议，即“面向科学的政策”，另一方面是为一般的政策提供科学建}义，即“面向政策的科学”，这些都是科研机构发挥科技资源优势、服务社会经济发展的重要方面。在各国的科学咨询系统中，学术机构是重要的组成部分，其中包括科研机构和专业协会，如德国政府部门支持下成立的研究机构通常具有重要的科学咨询功能。
第二节 国立科研机构的使命与定位
国立科研机构的使命是与政府的职能联系在一起的，担负着支持政府决策、服务国家社会和经济发展需要、弥补社会科研能力不足、引*科技发展的重要使命。冈此，围立科研机构更加关注广泛的公共使命，旨在支持经济增长和提升产业生产力，以及开展服务于社会的科技和政策相关的研究。经济合作与发展组织( Organization for Economic Co-operation and Development，OECD)研究冠示，各国科研机构的使命和任务还由于科研活动的变化、新的政策挑战和更广泛的经济与政治目标而进行动态调整，其中，应用研究和科研成果扩散是过去几年公共科研机构任务调整中重点关注的领域。
各国的国家创新体系、科研机构构成均有所不同，使得作为国家战略科技力量的围立科研机构的使命和定位乃至从事的科研活动也大不相同。一些机构开展高风险、长周期的基础研究，而有些机构则关注短期的面向市场的研究与开发工作，以及提供问题解决方案和技术援助；一些机构专门开展使命驱动的研究，而另一些机构则开展科研价值链上的各类研究；还有一些机构提供技术服务、教育和培训活动、技术转移，开发新设备或者制定法律或规范，提供重大科学基础设施或设备等①。例如，日本研发独立行政法人机构通过执行其他部门不执行的、需要长期和大规模投资的研发活动，服务于解决政策挑战；德国四大国立科研机构分别有不同的使命定值，马普学会开展服务于一般公众利益的自然科学、生命科学及人文社会科学研究，莱布尼茨学会与大学、企业和政府合作开展需求导向的交叉学科研究，弗劳恩霍夫协会开展直接服务于私人与公共事业或整个社会利益的应用研究，亥姆霍兹联合会则基于大型科研基础设施在能源、地球与环境、健康、关键技术、物质结构等领域开展以解决重大挑战为目标的研究；俄罗斯科学院从事基础和应用研究，目标是通过科研活动与提供科技支持确保政府管理的功能，满足社会需求②。
第三节 国立科研机构的业务管理模式
各国根据不同的宏观科技体制，形成了各有特色的国家科研机构体系，综合发挥执行战略性科研任务、培养科研人才等各项科技相关的使命，形成比较完善的国立科研机构管理体制机制和治理结构。
国立科研机构的管理大致包含如下内容。
一、组织管理模式
科研机构的组织管理模式是其业务运行方式的*直接体现，包括两个层面的内容，一是上级机构对科研机构的管理方式，二是机构内部的治理模式。
在上级机构对科研机构的管理方面，各国由于科研体制的不同而不同，主要分为三种形式，即政府主管部门创建、直接管理，政府创建、院所自主管理，以及政府创建、委托民间管理。以上尽管在组织形式上有所不同，但实际上都是在政府领导之下的①。例如，美国的国家实验室管理模式主要有两种，一种是政府拥有、政府运营的GOGO模式，另一种是委托给大学或私人企业管理的GOCO模式。
机构内部治理方面，包括内部决策机制、组织结构、业务模块的划分方式、科研任务的部署与实施方式等。国外科研机构通常实行理事会决策、监事会监督、院所长负责日常管理的领导体制，如美国能源部国家实验室内部实行主任负责制，主任每年必须向主管部门提交年度报告。关于科研任务的部署与实施方式，有的是按照科研和人员规模进行资源分配，大多则根据任务进行竞争性分配。
二、人力资源建设与管理方式
人力资源建设和管理的机制是科研机构管理的一种表现形式，主要包括两方面内容：一方面是科研机构负责人及机构内业务管理棋块负责人的聘任、遴选等机制，体现机构实现其使命、组织科研任务的方式，也从某种程度上反映机构的决策机制；另一方面是科研人员的组织管理方式，体现其人才吸引、激励的机制，以及业务模块的划分及管理机制。由于各国的国情和传统不同，各围困立科研机构的人员管理有不同的模式，不少国家采用国家公务员式的管理制度。
三、科研经费配置方法
国立科研机构的经费大多由政府提供，并且采用财政预算拨款方式，但比重大不相同。对各国科研机构来说，机构性事业费是机构的主要资金来源。美国等同家已摒弃了传统的主要按人员和设备划拨机构性事业费的方式，而采取绩效预算机制，以加强科研机构的绩效责任，提高预算资金的使用效果。但很多国家政府正通过扩大竞争性研究项目资助的方式，强化科研机构的竞争和合作，从而进一步提高政府科研资金的使用效率和公共科研机构的科技生产率。
与机构性事业费资助相比，竞争性研究项目资助突出以价值为导向配置资源，通过引入竞争，不仅提高了资源配置的有效性，而且能降低成本、消除重复、提升效率。此外，竞争性项目资助还有助于确保科研机构的研发活动与国家的优先目标紧密一致，有助于建立以需求为导向的国家创新系统。但竞争性研究项目资助也有缺点，比如因项目的短期性而难以保障对中长期研究活动的资助，不能对人力资本开发和新的研究基础设施提供有效支持，资助的不确定性增加，研究人员申请项目需耗费大量的时问精力而使研究时问减少，等等。
除了整笔拨款性质的机构事业费和竞争性质的研究项目资助，在美国、日本等发达国家，政府还有一项补充性的科研机构资助方式，即自主性研究经费制度。根据这一制度，科研机构每年可以在机构事业费中列支一笔经费，作为可白由支配的资金，支持本机构自主选择的研发项目①。
四、绩效评估机制
绩效评估包括了上级机构对科研机构绩效的评估，以及科研机构对业务模块或任务执行情况的评估，体现完成科研任务、实现既定使命目标、监督执行过程的机制。政府拨款昀科研机构往往都要按时接受评估，由政府科技部门下设的**机构专家鉴定委员会依照评估细则进行。机构内部的评估往往由外部专家组成的评议组进行。
（工建芳执笔）
第二章 以基础研究为主的科研机构业务管理模式
第*节 美国国立卫生研究院
一、美国国立卫生研究院基本概况
美国围立卫生研究院( National Institutes of Health，NIH)隶属于美国卫生与人类服务部，是全球*大的卫生研究与资助管理机构，是美国仅次于国防部的研究与发展(R&D)经费管理者，其研究经费（含基础研究和应用研究，不包括发展）数额在联邦各部门中名列第*。
NIH同时支持院内和院外研究。1938年，在马里兰州设立了NIH总部后，NIH的院内研究计划( intramural research program)开始肩动，从事研究的是政府的科学家；1946年，随着战时政府将与各大学、医学院校的医学研究协议转由NIH接管，并改为基金形式资助，院外研究计划( extramural research program)也正式启动。
目前，超过80%的NIH资金用于对院外2500多家大学、医学院和其他研究机构的竞争性资助发放①。院外项目通过同行评议的竞争性资助体系实现，倾向于资助自主选题、基础性和白由探索的研究。
NIH经费的10%～11%②用作院内研究机构科研经费。院内研究主要支持高风险、高回报、长周期且研究成果较易转移和传播的相关研究领域。对院内研究的支持主要通过确定砑究方向和选人来实现，通过对首席研究员( principal investigator，PI)的遴选和提供相