通过现代商法思维（金融商法、数字商法、生态/绿色商法要素融汇）的穿针引线，对2019年《证券法》研究范式、适用方法论、价值体系适用（证券法原则适用）元问题、证券法基础性制度实施问题（适用对象、多层次资本市场适应性改革、证券民事赔偿的法文化解释）、证券法关键性制度适用（上市公司私有化交易问题、绿色公司债券投资者保护问题）作了较深入系统性探讨，助力资本市场的“放心、耐心、爱心”资本建设。本书适于资本市场法律理论及实务人士阅读、参考。

目录

引论 为何研究证券法体系化适用问题 

一、体系化适用的诠释：5个维度之展开 

二、2019年《证券法》助力资本市场“二次变革”：实践引擎远大于预期 

三、证券法相关研究文献的“二阶观察”：寻找“接着讲”的可能空间

四、本书“适度的体系化适用研究”的写作思路、内容梗概、研究方法及创新之处

Ⅰ编

范式·方法·价值

第一章现代商法思维：一种证券法研究范式之提倡

第一节现代商法思维之诠释

一、商法思维的界定——与民法、经济法、行政法、刑法思维有何分殊

二、从传统商法到现代商法的思维转型与拓建

三、证券法的金融商事特别法属性再勘定——引入现代商法思维的理据检视

第二节理论价值考察

一、有利于证券法研究从证券法教义学转向社科法学

二、有利于为证券监管筑造灯塔、挑箕垒土

三、有利于从证券法学研究跨越到“证券法典”学研究，提供体系化的方法论指引

第三节实践意义考察

一、促进证券法协同化实施

二、提升反脆弱性及市场适应性效率

三、推动证券法律责任科学化配置及其实施

第二章证券法体系化适用方法探颐

第一节证券疑难纠纷的类型化与法律漏洞

一、证券纠纷含义界定及其划分

二、证券疑难纠纷与简易纠纷的界分及例证

三、证券疑难纠纷/法律漏洞的类型分析

第二节证券法适用方法论初探：导入现代商法思维的视角

一、证券法解释方法的特性

二、证券法适用方法的实践之困及理论反思

第三节证券法适用方法论的建构路径

一、导入现代商法思维，凝练证券法的金融商事法适用方法，拓展证券法解释空间

二、审慎运用类案比照方法，为证券法适用方法体系注入新活力

三、优化指导性、示范性/经典性案例甄选与汇编、指引机制，为类案裁判提供方法指南和组织/人才保障

四、促进我国证券法解释的“规准”化、本土化

第三章证券法价值体系的层级构造与适用实证：以一般条款为视角

第一节证券法价值体系的层级构造理论分析 

一、证券法价值的内涵界定与体系构造 

二、我国实证法上的证券法原则确定标准与一般条款的立法表达 

三、证券法原则性一般条款的功能分析 

第二节证券法原则性一般条款适用的实证分析 

一、实证标本数据采集和方法说明 

二、数据解读和比较 

三、证券法原则性一般条款司法适用的困境 

四、证券法原则适用的方法论完善要领 

第三节证券法价值结构优化：原则性一般条款立法商榷 

一、认真对待证券法的“反欺诈一般条款”问题 

二、风险防范原则的一般条款立法构思 

三、应否设立投资者适当性一般条款 

四、效率原则是否需要由法律理性/制度隐形表达上升为《证券法》明示的一般条款 

本章小结 

Ⅱ编

资本市场基础性制度

第四章《证券法》适用范围的旧题新识：体系化分类与“证券”甄判的现代商法逻辑 

第一节证券的体系化分类与甄判标准 

一、证券的分类体系与《证券法》调整的证券品种 

二、境外立法对“证券”的界定及适用标准 

三、境外“证券”界定的立法总结及启示 

第二节资本市场数字化浪潮下“证券”的延伸讨论 

一、从比特币、以太币到通证类证券等数字资产的美国立法 

二、其他国家及我国香港地区的相关立法 

三、启示 

第三节2019年《证券法》适用的证券品种如何“扩容”：实用性与前瞻性相兼顾 

一、我国《证券法》调整对象的立法变迁 

二、“金融+科技新商业”模式下“证券”适用的商法逻辑 

三、我国证券监管的边界在何方 

本章小结  

第五章制度竞争与开放视域下多层次资本市场法治因应 

第一节多层次资本市场适应性改革与现代商法思维导入 

一、我国资本市场“正三角”金字塔结构基本成型 

二、多层次资本市场适应性改革的动力与逻辑 

三、中国资本市场“特色”分析 

第二节中国特色现代资本市场的法治因应 

一、壮大“耐心”资本 

二、夯实“放心”资本 

三、发展“爱心”资本 

第三节科创板注册制改革启思及优化路径 

一、注册制如何引领资本市场基础性变革：科创板的制度创新和中国特色 

二、科创板运行5周年之启思 

三、资本市场法律环境的持续优化：以科创板为先导 

本章小结 

第六章中国式证券民事赔偿机制新探索:基于法文化解释的视角 

第一节证券民事赔偿制度的本土化探索 

一、证券民事赔偿制度功能分析 

二、中国式证券民事赔偿探索：从“摸着石头过河”的砥砺实践到顶层设计的文化自觉 

三、新证券民事赔偿制度的实施挑战与未竟之路 

第二节证券先行赔付协议的法律属性勘察及实施机制完善 

一、对其法律属性争议的梳理 

二、证券先行赔付机制的运行及缺陷 

三、“牧之以和”的证券先行赔付制度臻善举措 

第三节证券特殊代表人诉讼制度优化：文化之维的展开 

一、证券特殊代表人诉讼制度之诠释：长在中国传统文化土壤里的梧桐树 

二、我国资本市场证券特殊代表人诉讼制度发展愿景 

本章小结 

Ⅲ编

资本市场重要性制度

第七章上市公司私有化交易的国际经验与本土化方法：从利益衡量的适用论到“体效应”嵌入的立法论 

第一节上市公司私有化交易的本土化困境 

一、上市公司私有化交易的含义及问题点 

二、上市公司私有化交易的本土实践与规范漏洞 

第二节域外上市公司私有化交易的考察：从立法到判例 

一、美国：交易效率vs中小股东权益保护 

二、德国：从倾向小股东利益过度保护到适当矫正 

三、日本：《MBO指引》软法规范 

四、启示 

第三节我国上市公司私有化交易本土化方法之重思 

一、导入利益衡量的适用方法 

二、“余股强制挤出”条款的立法入径 

本章小结 

第八章绿色公司债券投资者权益保护机理、二重法律漏洞及填补：以漂绿/绿色违约风险防范为中心 

第一节绿色公司债券持有人权益保护的背景、机理、问题 

一、作为企业社会责任升级版的ESG运动之透视 

二、绿色公司债券投资者权益保护的机理分析 

三、绿色公司债券投资者权益保护之困：基于漂绿/绿色违约风险的考察 

四、绿色公司债监管的双重法律漏洞勘察 

第二节域外绿色公司债券投资者权益保护的比较与启示 

一、美国 

二、英国 

三、德国 

四、日本 

五、启示 

第三节绿色公司债券投资者权益保护的漏洞补救——以绿色软法模式为视角 

一、硬法漏洞补救 

二、软法漏洞补救 

本章小结 

主要参考文献 

跋——问道行止间一种适度的证券法体系化适用观之求索