本书以我国反垄断事前事中事后监管的现实问题为导向，阐释了反垄断事前事中事后全链条监管的基本理论，具体考察了事前事中事后监管工具的实践情况与运用机理，系统化论证各项监管工具的角色定位及其协调适用机制，并给出我国反垄断事前事中事后全链条监管机制构建的政策建议。

王　健　

浙江黄岩人，浙江理工大学经济法研究所所长，二级教授，浙江省公平竞争政策与反垄断研究院院长。杭州大学法学学士，武汉大学法学硕士和法学博士，华东政法大学法学博士后，英国牛津大学法学院、新西兰奥克兰大学法学院访问学者。兼任中国法学会经济法学研究会常务理事、中国法学会法学教育研究会理事、浙江省法学会竞争法学研究会会长等职。

发表论文120多篇，其中20多篇论文被《新华文摘》、《中国社会科学文摘》、《高等学校文科学术文摘》和人大复印报刊资料《经济法学、劳动法学》全文转载；出版《反垄断法的私人执行——基本原理与外国法制》《反垄断罚款制度研究》《反垄断法实施问题研究》等6部著作，主持翻译《反垄断罚款指南》。主持国家社科基金重点项目2项、一般项目1项以及多个省部级重点项目和一般项目。

浙江省级领*人才、浙江省“新世纪151人才工程”重点资助人才，获第十届教育部科学研究优秀成果奖（人文社会科学）三等奖，并多次获浙江省哲学社会科学优秀成果奖二等奖、三等奖等省部级奖励。

方　翔

安徽芜湖人，苏州大学王健法学院副教授，苏州大学竞争政策与反垄断研究中心执行主任。

从事经济法、竞争法研究。在《法学》《法治研究》等核心期刊发表学术论文多篇。主持国家社科基金青年项目、江苏省社科基金青年项目等多个国家*、省部级科研项目。

刘　进

湖南汨罗人，法学博士。浙江理工大学法学与人文学院教授，英国伦敦大学玛丽皇后学院法学院访问学者。兼任浙江省法学会竞争法学研究会常务理事、浙江省公平竞争政策与反垄断研究院副院长、浙江理工大学经济法研究所副所长。

研究方向为经济法学、竞争法学。发表法学学术论文10余篇，其中多篇被人大复印报刊资料《经济法学、劳动法学》全文转载；出版专著2部。主持省部级社科项目多项。

目录

绪论　建立健全反垄断事前事中事后监管机制

一、事前事中事后监管机制的发展历程

二、反垄断事前事中事后监管机制的内涵阐释

三、构建反垄断事前事中事后监管机制的现实意义

四、我国反垄断事前事中事后监管的现状检视

第一章　反垄断事前事中事后监管的基本理论

第一节　成本收益分析理论与反垄断监管范式

一、成本收益分析与传统反垄断监管范式

二、数字经济时代错误成本理论可能的“错误”

三、成本收益分析的重新评估与反垄断监管范式革新

第二节　风险预防理论与事前监管构建

一、风险预防理论的基本内容

二、风险预防理论与反垄断事前监管

第三节　激励型监管理论与事前守法促进机制

一、激励型监管的理论阐释

二、激励型监管在反垄断守法促进中的适用

第四节　威慑理论与事后监管的有效性

一、反垄断法中的威慑理论

二、威慑与反垄断事后监管（制裁）的有效性

第二章　事前事中事后监管经验的比较分析

第一节　域外反垄断事前事中事后监管的制度与实践

一、欧盟

二、美国

三、德国

四、英国

五、亚洲部分国家

第二节　我国其他领域事前事中事后监管的制度与实践

一、金融监管领域

二、交通监管领域

三、食品药品监管领域

四、小结

第三节　我国反垄断事前事中事后监管的制度与实践

一、我国反垄断事前监管的制度与实践

二、我国反垄断事中监管的制度与实践

三、我国反垄断事后监管的制度与实践

第三章　反垄断事前监管工具及其应用

第一节　竞争倡导

一、竞争倡导的基本原理

二、竞争倡导与反垄断执法的关系

三、竞争倡导的制度价值

四、竞争倡导制度的适用

第二节　竞争合规促进

一、竞争合规的基本原理

二、竞争合规促进的现实困境

三、竞争合规促进的关键举措：合规激励机制

第三节　竞争评估

一、竞争评估的基本理论

二、市场行为竞争评估的制度实践

三、政府行为的竞争评估制度实践

第四节　市场调查

一、市场调查的基本理论

二、市场调查的制度体系

三、数字经济时代市场调查的难点与突破

第五节　“守门人”制度

一、“守门人”制度的设置方式

二、“守门人”制度的主要内容

第六节　沙盒监管

一、沙盒监管的基本原理和优势

二、沙盒监管在反垄断法中的应用

第七节　市场风险监测措施

一、市场风险监测措施的重要性

二、传统市场风险监测措施的分析逻辑

三、市场风险监测措施发展的方向

第八节　异常市场行为预警、调查措施

一、异常市场行为预警的机理

二、异常市场行为预警、调查措施的应用

第九节　消费者指导措施

一、消费者指导的基本理论

二、消费者指导的制度实践

第十节　规则指引

一、规则指引的基本理论

二、规则指引的基本原则

三、规则指引的发展趋势

第四章　反垄断事中监管工具及其应用

第一节　事中行政指导

一、反垄断行政指导的价值

二、反垄断事中行政指导常见类型及其评析

三、反垄断事中行政指导的域外实践

第二节　反垄断行政约谈

一、反垄断行政约谈制度概述

二、反垄断行政约谈制度的价值

三、反垄断行政约谈制度的适用问题

第三节　反垄断临时措施

一、反垄断临时措施的立法情况

二、反垄断监管实践中的临时措施

三、反垄断临时措施的实践价值

四、临时措施的具体适用要求

五、数字经济时代反垄断临时措施的重生

第四节　反垄断承诺制度

一、反垄断承诺制度的价值

二、经营者承诺的适用范围

三、经营者承诺的具体措施

四、经营者承诺制度的程序要求

第五章　反垄断事后监管工具及其应用

第一节　行政处罚

一、反垄断行政处罚措施

二、反垄断行政处罚的目标

三、*优威慑的反垄断行政处罚

第二节　取消董事资格令

一、竞争取消董事资格令制度的源起

二、竞争取消董事资格令制度的构建动因

三、竞争取消董事资格令的立法扩张

四、竞争取消董事资格令具有实践价值

五、竞争取消董事资格令的具体适用规则

第三节　事后行政指导

一、我国反垄断事后行政指导的实践

二、对我国反垄断事后行政指导的评析

第四节　反垄断合规整改

一、行政监管中合规整改的一般理论

二、合规整改与反垄断监管的耦合

第五节　责令停止违法行为

一、责令停止违法行为的性质

二、责令停止违法行为的功能

三、责令停止违法行为的适用

第六节　反垄断拆分

一、反垄断拆分的形式

二、反垄断企业拆分的理论基础

三、反垄断拆分的立法情况

四、反垄断拆分的适用情形

五、反垄断拆分的实践价值

六、反垄断拆分措施的具体适用

七、数字经济时代的反垄断拆分

第七节　信用监管

一、信用监管的基本内涵与性质

二、信用监管在反垄断法中的应用

第六章　反垄断事前事中事后监管工具的协调适用

第一节　事前事中事后监管工具的结构分类

一、导向工具

二、监测工具

三、纠偏工具

四、制裁工具

五、矫正工具

第二节　事前事中事后监管工具的适用模式

一、并行适用模式

二、补充适用模式

三、附随适用模式

第三节　事前事中事后监管工具的衔接规则

一、市场调查与其他相关监管工具的衔接

二、反垄断临时措施与反垄断承诺制度的衔接

三、“守门人”制度与反垄断拆分的衔接

四、取消董事资格令与有关制度的衔接

第七章　构建我国反垄断事前事中事后监管机制的建议

第一节　畅通全链条监管，强化各环节统筹协调与闭环衔接

一、明确不同监管环节目标

二、不断丰富梯次监管工具

三、建立健全“三书一函”制度

四、推动形成闭环监管链条

第二节　拓展事前监管，以“预防”为目的构建风险监测预警体系

一、健全多层次竞争导向工具

二、构建“守门人”制度

三、完善反垄断常规风险监测

四、健全反垄断特定风险监测

五、细化反垄断规则指引

第三节　完善事中监管，以“纠偏”为导向构建风险防范化解体系

一、完善反垄断事中行政指导

二、构建反垄断行政约谈制度

三、新设反垄断临时措施

四、完善反垄断承诺制度

第四节　强化事后监管，以“矫正”为目标构建竞争秩序修复机制

一、构建反垄断非金钱制裁体系

二、完善反垄断事后行政指导

参考文献

后记