读者对象：企业管理、法学和律师等领域读者

宣传语：一部系统建构中国本土企业合规理论体系的开创性著作，为企业有效防控合规风险提供了科学的理论指引与实践路径。

编辑推荐：

《企业合规总论》是陈瑞华教授在企业合规领域深耕六年的集大成之作，也是国内首部系统构建企业合规总论体系的学术专著。本书直面“合规风险的有效控制”这一企业合规的本质问题，并针对如何建立一种有效的合规管理体系，使之对合规风险发挥有效的预防、监控和应对作用等“企业合规中国化”的战略课题予以系统性回答。

本书是企业合规理论的基础性著作，也是企业合规世界经验与中国本土实践相结合的自主知识性著作，可以加深国家行政机关、企业界以及学术界对企业合规中国理论的理解。

内容简介：

《企业合规总论》为读者呈现企业合规的完整知识体系，尤其是企业合规的通用性理论。全书围绕基本理论、合规管理体系、合规监管与激励三大核心板块搭建理论框架：

“基础理论”部分阐释合规基础理论，在界定合规的概念、价值与基本原则的基础上进行理念革新，打破了将合规等同于“建立庞大体系”的固有认知，回归风险防控的核心诉求，引入PDR管理模式，为企业提供更加贴合实务场景、更具操作性的合规路径；

“合规管理体系”部分拆解合规体系搭建流程，覆盖风险评估、组织架构、规章政策、全流程风险管控及反垄断、数据、反贿赂等专项合规要点，将合规嵌入业务全流程；

“合规监管与激励”部分梳理行政、刑事、国际金融组织三类外部合规监管与激励机制，打破“企业自觉”的浪漫化想象，确立了合规治理需要制度性外力介入的实践前提。

作者简介：

陈瑞华，法学博士，北京大学法学教授，北京大学法学院学术委员会主任。2004年获得中国法学会第四届“全国十大杰出青年法学家”称号，2011年获聘教育部“长江学者奖励计划”特聘教授。

主要研究领域为刑事诉讼法、证据法、程序价值理论、司法制度、企业合规理论。代表作有《刑事程序的法理》《程序正义理论》《程序性制裁理论》《司法体制改革导论》《看得见的正义》《论法学研究方法》《法律人的思维方式》《刑事辩护的理念》《刑事辩护的艺术》《刑事诉讼的中国模式》《刑事证据法的理论问题》《企业合规基本理论》《有效合规的中国经验》等。

目录：

第一部分 基本理论

导读

第一章

企业合规的性质

一、从西门子案件说起

二、企业合规的概念

三、合规监管与合规激励

四、合规风险

五、事先合规与事后合规

六、企业合规的发展历程

七、对若干概念的澄清

第二章

企业合规的价值

一、引言

二、企业社会责任的承担

三、企业的可持续发展

四、政府对企业的有效监管

五、社会公共利益的有效保护

六、对可能质疑的回应

第三章

企业合规管理的基本原则

一、引言

二、风险推动原则

三、相称性原则

四、高层承诺原则

五、权威性原则

六、业务流程渗透原则

七、可持续性原则

八、原则的适用

第四章

管理导向与风险导向——企业合规体系建设的两种模式

一、引言

二、PDCA理论与PDR理论——两种合规管理理念

三、管理导向型合规模式

四、风险导向型合规模式

五、管理导向还是风险导向？

第五章

有效合规计划的标准和评估

一、问题的提出

二、以过程为导向的评估方式（Ⅰ）——欧美国家的制度探索

三、以过程为导向的评估方式（Ⅱ）——我国的相关制度和实践

四、以结果为导向的评估标准的提出

五、有效合规管理目标的界定

六、有效合规管理评估三重标准的设定

七、合规管理有效性的评估方法

八、合规管理有效性评估的未来

第二部分 合规管理体系

导读

第六章

合规风险评估

一、引言

二、合规风险领域界定

三、合规风险识别

四、合规风险分析

五、合规风险评价

六、合规风险评估的可持续性

七、以风险评估为基础的合规管理

第七章

合规领导和组织体系

一、合规领导和组织体系的作用

二、合规领导体系——实现合规治理的制度保障

三、合规组织体系——合规管理的有效展开

第八章

合规章程和合规政策

一、合规章程和合规政策的性质

二、合规章程

三、合规政策

四、合规章程和合规政策的功能

第九章

合规管理流程（Ⅰ）——风险预防机制

一、风险预防在合规管理中的地位

二、合规风险的定期评估

三、尽职调查

四、合规培训

五、沟通与传达

第十章

合规管理流程（Ⅱ）——风险监控机制

一、风险监控在合规管理中的地位

二、合规性审查

三、合规报告

四、合规举报和投诉

五、合规审计

第十一章

合规管理流程（Ⅲ）——风险应对机制

一、风险应对在合规管理中的作用

二、内部调查

三、责任人的处置

四、合规改进和完善

第十二章

专项合规计划（Ⅰ）——性质和构成要素

一、“全面合规”的制度困境

二、一个案例的分析

三、专项合规计划的性质

四、专项合规计划的理论根基

五、基础性合规管理平台

六、专门性合规管理要素

第十三章

专项合规计划（Ⅱ）——常见合规风险领域与合规要点

一、专项合规计划的选择

二、反垄断合规计划

三、数据保护合规计划

四、出口管制合规计划

五、反洗钱合规计划

六、反商业贿赂合规计划

七、环境资源保护合规计划

八、知识产权合规计划

第三部分 合规监管与激励

导读

第十四章

行政机关推进企业合规的主要方式

一、引言

二、行政合规指导

三、行政合规强制

四、行政合规激励

五、行政合规推进方式的改革空间

第十五章

作为合规激励方式的行政和解

一、行政和解制度在中国的探索

二、美国的行政和解协议制度

三、对我国行政和解制度试点的回顾

四、我国行政执法承诺制度的基本框架

五、在行政执法承诺中引入合规机制的设想

第十六章

作为合规激励方式的刑事免责——比较法的视角

一、企业刑事归责原则的比较考察

二、企业合规视野下的责任切割问题

三、比较法视野下的合规免责模式

第十七章

国际金融组织的合规激励

一、世界银行的制裁体系

二、世界银行的制裁程序

三、诚信合规计划的双重激励机制

四、世界银行的诚信合规计划

五、我国湖南建工集团开展诚信合规整改的经验

附录 企业合规重要案例和文献

附录

中兴公司的合规管理经验

一、中兴公司的合规理念

二、以风险为导向的合规体系

三、中兴公司的合规组织架构

四、三大专项合规计划

五、合规如何嵌入业务流程

附录

西门子合规重建历程

一、西门子事件

二、西门子公司的合规体系

附录

安然案件和安达信案件

附录

《美国检察官办理涉企案件的启示》札记

一、检察官为什么与大型企业达成协议？

二、和解协议所包含的合规计划

三、起诉企业还是责任人？

四、合规监督员的角色

附录

英国有效合规计划的标准

一、英国有效合规标准的确立

二、合规有效性评估的适用对象

三、“充分程序”的六项原则

附录

法国反腐败案件的有效合规标准

一、反腐败合规计划的基本理念

二、高级管理层的反腐败承诺

三、腐败风险识别

四、腐败风险管理

附录

美国反海外腐败案件的有效合规标准

主要参考书目

索引