书名：全过程工程咨询丛书--全过程工程咨询总体策划  
定价：48.0  
ISBN：9787122395603  
作者：杨明宇、张江波、卓葵、潘敏 主编  
版次：第1版  
出版时间：2021-10  

内容提要：  

本书是“全过程工程咨询丛书”的第2册。全书逻辑清晰，语言表达规范，详细阐述了全过程工程咨询总体策划的操作实施要点。

《全过程工程咨询总体策划》是“全过程工程咨询丛书”的第2册，本册阐述工程建设项目在实施前的总体策划，强调全过程工程咨询是贯穿建设项目全生命周期的项目管理和专业咨询服务，不仅仅要实现项目建设目标，同时要实现全过程工程咨询服务目标。以建设单位为服务对象，以建设项目实施的全过程咨询工作为研究内容，以“管理协同、组织融合、技术集成”的基本思路，阐述全过程工程咨询服务总体的方案策划，旨在投资落地之前系统性地分析建设项目事件的逻辑关系，理清项目实施的脉络，并找出逻辑关系，以决定做什么、何时做、如何做、谁来做，明确项目建设过程中业主单位、全过程工程咨询单位、承包单位及其他参建单位的关键工作节点和重点工作内容。
本书内容翔实，观点前瞻性强，文字通俗易懂，并能应用于实践，可供建设单位、咨询单位、设计单位、施工单位、监理单位、造价咨询单位、运维管理单位的从业人员及相关专业高校在校师生和对工程管理感兴趣的读者阅读、参考。

张江波，中精信工程技术有限公司，总经理，曾任中国航天电子技术研究院机电技术研究中心副主任、郑州航天电子技术有限公司研发中心副主任、河南赛诺威衡器有限公司总经理、郑州市轨道交通有限公司机电工程部副部长、上海市建筑科学研究院BIM总监等职务，担任多个机电与电子系统技术研发负责人，负责多项重大工程项目的项目管理、BIM顾问等工作，参与国家BIM标准编制，参与省部级BIM相关科研课题研究，参与多家建筑业企业的BIM标准设计与实施。

第1章 全过程工程咨询总策划概述001
1.1 项目建设目标的策划001
1.2 全过程工程咨询服务规划002
1.2.1 全过程工程咨询服务的定位002
1.2.2 全过程工程咨询服务的依据002
1.2.3 全过程工程咨询服务的范围004
1.2.4 全过程工程咨询服务内容的策划006
1.2.5 全过程工程咨询服务目标012
1.2.6 项目建设程序管理015

第2章 全过程工程咨询组织机构筹划018
2.1 全过程工程咨询组织模式019
2.1.1 全过程工程咨询服务模式下各参与方关系019
2.1.2 全过程工程咨询服务模式下各专业间的关系019
2.2 全过程工程咨询服务的组织模式020
2.3 全过程工程咨询服务的团队管理023
2.3.1 各专业咨询工程师各阶段职责要求023
2.3.2 全过程工程咨询实施团队028
2.3.3 全过程工程咨询人员职责要求029
2.4 全过程工程咨询的设施配置031

第3章 项目决策阶段的咨询服务策划032
3.1 项目决策咨询服务组织策划032
3.2 咨询服务的流程033
3.2.1 项目建议书033
3.2.2 项目可行性研究报告034
3.2.3 PPP项目两评一方案编制的策划035
3.3 项目决策咨询服务关注的重点035
3.3.1 项目建议书035
3.3.2 可行性研究037

第4章 工程建设阶段的咨询服务045
4.1 勘察设计阶段咨询服务045
4.1.1 勘察设计咨询服务组织策划046
4.1.2 勘察咨询服务管控的重点047
4.1.3 设计咨询服务管控的重点048
4.1.4 装配式建筑和绿色建筑设计管理053
4.2 招标采购阶段咨询服务056
4.2.1 招标与采购的区域选定056
4.2.2 招标项目059
4.2.3 采购项目062
4.3 施工阶段咨询服务063
4.3.1 投资管控063
4.3.2 进度管控065
4.3.3 质量管控067
4.3.4 安全管理070
4.3.5 合同管理073
4.3.6 信息管理075
4.3.7 组织协调服务076
4.4 竣工阶段咨询服务077
4.4.1 竣工阶段的组织策划078
4.4.2 竣工阶段的流程策划078
4.4.3 竣工阶段的计划策划078
4.4.4 策划建设项目评奖的实施078
4.4.5 运维管理建议与培训策划078

第5章 运营阶段的咨询服务080
5.1 运营维护080
5.1.1 运营维护服务内容080
5.1.2 运营维护服务策划081
5.1.3 运营维护要点083
5.2 运营维护阶段的资产管理083
5.2.1 资产管理服务内容083
5.2.2 资产管理要点084

第6章 全过程工程咨询风险管理策划085
6.1 项目风险管理085
6.1.1 风险管理的方法和步骤085
6.1.2 建设项目风险管理目标088
6.2 建设项目风险管控内容及措施090
6.2.1 参建单位在风险管控中的参与程度090
6.2.2 建设项目风险管控框架建立090
6.2.3 各阶段风险管理关注重点092

第7章 全过程工程咨询服务常用分析方法094
7.1 系统分析法094
7.1.1 系统分析的概念094
7.1.2 系统分析法的步骤095
7.2 对比分析法096
7.2.1 对比分析法在各阶段运用096
7.2.2 前后对比与有无对比的比较097
7.3 综合评价法098
7.3.1 综合评价法种类098
7.3.2 综合评价法特点098
7.3.3 综合评价法要素098
7.3.4 综合评价法步骤099
7.3.5 综合评价法常用方法099
7.3.6 综合评价法在招投标中的运用099
7.4 逻辑框架法100
7.4.1 逻辑框架法的概念100
7.4.2 逻辑框架法矩阵100
7.4.3 逻辑框架法在项目各阶段的应用101
7.4.4 逻辑框架法的目标层次101
7.4.5 逻辑框架法的逻辑关系101
7.4.6 逻辑框架法在项目后评价中的运用分析102

第8章 全过程工程咨询服务管理制度104
8.1 全过程工程咨询制度建设要求104
8.1.1 制度体系建设时间节点104
8.1.2 确立制度基本框架编制索引表105
8.1.3 制度跟踪记录与修订105
8.2 全过程工程咨询管理服务制度的编制106
8.2.1 编制目的106
8.2.2 编制流程106
8.2.3 审批与发文106
8.3 全过程工程咨询制度重点内容示例106
8.3.1 安全管理制度107
8.3.2 质量管理制度109
8.3.3 技术管理制度111
8.3.4 建设协调管理制度112
8.3.5 进度管理制度116
8.3.6 造价管理制度117
8.3.7 招投标管理制度118
8.3.8 合同管理制度118
8.3.9 档案管理制度118

附录1 全过程工程咨询服务交付文件清单120

附录2 全过程工程咨询服务管理体系相关制度清单122

参考文献124

丛书序
2017年2月国家机关国家机关发布的《关于促进建筑业持续健康发展的意见》（国家机关〔2017〕19号）要求： 培育全过程工程咨询。鼓励投资咨询、勘察、设计、监理、招标代理、造价等企业采取联合经营、并购重组等方式发展全过程工程咨询，培育一批具有国际水平的全过程工程咨询企业。制定全过程工程咨询服务技术标准和合同范本。政府投资工程应带头推行全过程工程咨询，鼓励非政府投资工程委托全过程工程咨询服务。在民用建筑项目中，充分发挥建筑师的主导作用，鼓励提供全过程工程咨询服务。
自2018年以来，各级部门通过招标网站发布的全过程工程咨询项目累计超过300个，上海同济工程咨询有限公司中标的“乌梁素海流域山水林田湖草生态保护修复试点工程项目全过程工程咨询服务”中标咨询费为3.7亿，上海建科、上海同济、浙江江南、中冶赛迪、北京双圆、晨越建管等公司纷纷拿下咨询费用超过1亿元（或接近1亿元）的咨询项目。
我们深刻认识到全过程工程咨询是我国工程咨询业改革的重要举措，是我国工程建设管理模式的一次革命性创举，为此国家发展改革委和住房城乡建设部2019年3月15日推出《关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见》（发改投资规〔2019〕515号），明确全过程工程咨询分为投资决策综合性咨询和工程建设全过程咨询，要求充分认识推进全过程工程咨询服务发展的意义，以投资决策综合性咨询促进投资决策科学化，以全过程咨询推动完善工程建设组织模式，鼓励多种形式的全过程工程咨询服务市场化发展，优化全过程工程咨询服务市场环境，强化保障措施。
2019年10月14日山东省住房和城乡建设厅与山东省发展和改革委员会推出《关于在房屋建筑和市政工程领域加快推行全过程工程咨询服务的指导意见》（鲁建建管字〔2019〕19号），要求：政府投资和国有资金投资的项目原则上实行全过程工程咨询服务。这是全国排名靠前个有强制性要求的全过程工程咨询指导意见，大力推进了山东省开展全过程工程咨询的力度，具有良好的示范效应。
2020年5月6日吉林省住房和城乡建设厅与吉林省发展和改革委员会《关于在房屋建筑和市政基础设施工程领域加快推行全过程工程咨询服务的通知》（吉建联发〔2020〕20号），要求：政府投资工程原则上实行全过程工程咨询服务，鼓励非政府投资工程积极采用全过程工程咨询服务。
2020年6月16日湖南省住房和城乡建设厅《关于推进全过程工程咨询发展的实施意见》（湘建设〔2020〕91号），要求：2020年，政府投资、国有资金投资新建项目全面推广全过程工程咨询；2021年，政府投资、国有资金投资新建项目全面采用全过程工程咨询，社会投资新建项目逐步采用全过程工程咨询；2025年，新建项目采用全过程工程咨询的比例达到70%以上，全过程工程咨询成为前期工作的主流模式，培育一批具有国际竞争力的工程咨询企业，培养与全过程工程咨询发展相适应的综合型、复合型人才队伍。
越来越多的省、市、自治区、直辖市在各地区推进全过程工程咨询的指导意见、实施意见中采用“原则上”等术语来要求政府投资项目全面采用全过程工程咨询的模式开展咨询服务工作。
从国家到地方，各级政府都在大力推进全过程工程咨询，而目前国内专业的全过程工程咨询类人才却十分匮乏。各建设单位、工程咨询、工程设计等企业目前已经开始在为自己储备专业性技术人员。全过程工程咨询并非简单地把传统的设计、监理、造价、招标代理、BIM建模等业务进行叠加，而是需要站在业主的角度对项目建设的全过程进行组织重塑和流程再造，以项目管理为主线、以设计为龙头、以BIM为载体，将传统做法中的多个流程整合为一个流程，在项目起始阶段尽早定义，提高项目管理效率，优化项目结构，大幅降低建造和咨询成本，驱动建筑业升级转型。
在张江波先生的带领下，来自企业、高校近200位专家、学者，历时三年的时间完成了对全过程工程咨询领域的共性问题、关键技术和主要应用的探索和研究，融合项目实践经验，编写出本套系统指导行业发展及实际操作的系列丛书，具有十分深远的意义。本套丛书凝聚了享有盛誉的知名行业专家的群体智慧，呈现并解决目前正在开展全过程工程咨询项目或已完成的全过程工程咨询项目在实施过程中出现的各种问题。
丛书紧扣当前行业的发展现状，围绕全过程工程咨询的六大阶段、十大传统咨询业务形态的融合，实现信息集成、技术集成、管理集成与组织集成的目标，总结和梳理了全过程工程咨询各阶段需要解决的关键问题及解决方法。丛书共有十个分册，分别是《全过程工程咨询实施导则》《全过程工程咨询总体策划》《全过程工程咨询项目管理》《全过程工程咨询决策阶段》《全过程工程咨询设计阶段》《全过程工程咨询施工阶段》《全过程工程咨询竣工阶段》《全过程工程咨询运维阶段》《全过程工程咨询投资管控》《全过程工程咨询信息管理》。相较于传统图书，本套丛书主要围绕以下五个方面进行编写：
（1）强调各阶段、各种传统咨询服务的融合，实现无缝隙且非分离的综合型咨询服务，是传统咨询的融合而非各类咨询服务的总包；
（2）强调集成与协同，在信息集成、技术集成、管理集成、组织集成的四个不同层面，完成从数据—信息—知识—资产的升级与迭代，在集成的基础上完成各项服务的协同作业；
（3）强调全过程风险管理，识别各阶段各业务类型的各种风险源，利用风险管理技术手段，有效规避和排除风险；
（4）强调“前策划、后评估”，重视在前期的总体策划，将全过程实施中足够丰富、准确的信息体现在设计文件、实施方案中，在后期实施时，采用“全过程工程咨询评价模型”来评估实施效果，用“全过程工程咨询企业能力评估模型”来评估企业的相关能力；
（5）强调与建筑行业市场化改革发展相结合的方针，将“全过程工程咨询”作为建筑行业技术服务整合交付的一种工程模式。
丛书内容全面，涉及工程从策划建设到运营管理的全过程，在组织模式上进行了较强的创新，体现出咨询服务的综合性和实用性，反映了全过程工程咨询的全貌，文字深入浅出，简洁明了，系统介绍了工程各阶段所需完成的任务及完成策略、方法、技术、工具，能为读者从不同应用范围、不同阶段及技术等角度了解全过程工程咨询提供很好的帮助，具有很高的指导意义和应用价值，必将对推动我国建筑行业的发展起到积极的作用。希望本丛书的出版，能够使建筑行业工作者系统掌握本领域的发展现状和未来发展，在重大工程的建设方面提供理论支撑和技术指导。
由于作者水平有限，书中不当之处在所难免，恳请读者与专家批评指正。

丛书主任：张江波 王宏毅
2021年7月