书名：一本书读懂基金管理：要点·实务·案例
定价：78.0
ISBN：9787122433992
作者：新创企业财务人员进阶项目组 编写
版次：第1版
出版时间：2024-06

内容提要：
《一本书读懂基金管理：要点·实务·案例》一书包括基金管理概述、基金产品开发、基金募集与销售、基金项目投资管理、基金公司风险控制和基金公司客户管理6个章节，对日常应知的基金管理知识进行了系统解读，并结合案例供读者参考。 本书采用图文解读的方式，并辅以学习目标、学习笔记、实例等模块，让读者在轻松阅读中了解基金管理的要领并学以致用。本书注重实操性，以精确、简洁的方式描述重要知识点，尽可能地满足读者快速掌握基金管理知识的需求。 本书可作为企业管理者、基金管理相关工作人员的参照范本和工具书，也可供高校教师和专家学者作为实务类参考指南，还可以作为相关培训机构开展企业管理培训的参考资料。



作者简介：
新创企业财务人员进阶项目组是由部分财会学校的老师和相关会计师事务所、税务师事务所、审计师事务所的从业人员共同组成的编委会，主要开发财经类实用管理工具书并应用于培训的实用图书。

目录：
第1章　基金管理概述 1
1.1 基金是什么 2
1.2 基金的分类 5
1.3 基金的基本要素 11
1.4 与基金管理有关的法律 11

第2章　基金产品开发 15
2.1 基金产品开发概述 16
2.2 基金产品的开发 22

第3章　基金募集与销售 35
3.1 基金募集的法定程序 36
相关链接 　产品成立失败 41
3.2 基金销售人员的管理 41
3.3 基金宣传推介材料管理 44
3.4 基金销售适用性与投资者适当性 50
【实例】　××公司基金销售适用性管理办法 62
3.5 基金销售信息管理 66
3.6 基金销售业务应急处理 71
3.7 基金销售业务操作流程 75

第4章　基金项目投资管理 99
4.1 基金项目投资决策 100
【实例1】　尽职调查报告 110
相关链接　价值评估 114
【实例2】　基金公司项目投资流程进度表 122
4.2 基金项目投后管理 123
【实例3】　某基金公司投前投后一体化管理架构 126
【实例4】　某基金公司项目投后管理制度 129
【实例5】　某基金公司投后管理指引 134

第5章　基金公司风险控制 141
5.1 风险管理概述 142
【实例1】　私募基金运营风险控制制度 143
【实例2】　基金销售业务风险控制制度 152
【实例3】　防范内幕交易、利益冲突—合规风险制度 160
【实例4】　特定客户资产管理风险控制制度 162
【实例5】　××基金管理有限公司治理结构与机构设置 170
【实例6】　××基金公司岗位隔离制度 179
5.2　风险管理主要环节 181
【实例7】　××基金重大事件风险报告制度 187
5.3 风险分类及应对措施 189

第6章　基金公司客户管理 197
6.1 基金客户服务 198
6.2 机构客户忠诚度提升 204
6.3 特定客户资产管理业务 209
【实例1】　某基金公司特定客户资产管理业务架构与模式 216
【实例2】　某基金公司特定客户资产管理业务流程图 217
【实例3】　某基金公司特定客户资产管理业务管理制度 218

参考文献 227