股权金融

从案出发，以案释法，在裁判规则中汲取营养，既有助于保护现实权益，还利于规避未来风险，对于公司治理、司法裁判和律师实务尤为重要，这也是写作本书的初心所在。

本书对案例的梳理与分析，力求做到原汁原味、总结提升。主要包含以下几个部分：一是裁判要旨部分，围绕公司法裁判的重点、难点及疑点，进行总结、提炼，归纳、研究公司法裁判规则；二是案情简介、诉讼过程、裁判结果部分，展示案件前因后果，快速了解案件事实、诉讼情况；三是主要争点部分，展示诉讼双方的诉请与应答，于博弈中展现诉讼策略；四是裁判说理部分，凝聚法官智慧，直击当前实践中的裁判理念；五是专业点评环节，则从实务和理论的视角对各案由中经典案例进行点评分析，指引治理、维权、风险防范等工作；六是法条链接环节，由于本书除专业点评环节外所引均为案例当时之法律法规，因此，该环节除列明涉及法条外，还以脚注形式说明其变化情况，以便从变化之中探明其修法深意。本书采取的多元分析方式，集合当事双方、司法机关、律师视角。无论是起诉、应诉之策略，还是风险防控措施，抑或当前实务裁判风向，均能从本书中寻得相关指引，便于广大读者取己所需，对症下药。

治理责任

本书从鲜活的法律实践着手，汲取实务智慧，围绕公司治理这一主题，从与公司相关诉讼的25个案由中，着重选取了损害公司利益责任纠纷、损害股东利益责任纠纷、损害公司债权人利益责任纠纷、公司关联交易损害责任纠纷等。上述纠纷的共同特征都是针对公司、董事、监事、高级管理人员、实际控制人的某一不当行为，损害了公司、股东、债权人当中的一方或者多方利益而引发的民事诉讼。本书收集这6个案由中的典型案例进行逐一分析，在每个案由中剖析案例中的裁判规则之前，先从理论、规范和实操的维度对该类纠纷进行宏观层面的总体性阐述，让读者对该案由纠纷有一个总体认识，同时在每个典型案例裁判规则分析后，都有一个简短的专业分析意见，主要是从个案出发以点带面，对公司治理和公司诉讼提出一些意见建议。

组织过程

本书围绕公司组织过程这一主题，选取公司设立纠纷、发起人责任纠纷、公司合并纠纷、公司分立纠纷、公司解散纠纷等8个案由，涵盖了公司从设立至终止的“一生”。上述纠纷的选择，是从公司组织的整体过程视角切入，再细化至各个阶段，对典型案例展开细致分析。同时，本书针对每个案由，首先，以综述性的导语介绍各案由纠纷的由来、特征、重点法律规范，以期读者在阅读案例前形成初步认识；其次，选取典型案例，展示案情、主要争点、裁判说理，力求原汁原味描述案件原貌；*后，*专业分析意见，由个案至类案，从原、被告各方的角度均提出意见与建议，提供相关指引，望能为读者在风险防控、诉讼之中提供帮助。

潘申明

1973年10月生，浙江省桐庐县人，先后获华东政法大学法学学士、法学硕士、法学博士学位。现为宁波大学法学院副教授、硕士研究生导师、应用法学研究所主任、经济纠纷与经济犯罪研究中心主任，华东政法大学硕士研究生导师、韩国法研究中心研究员，中国政法大学法律实证研究中心研究员、国家法律援助研究院研究员，浙江省宁波市江北区第十二届人大代表。受聘为浙江省人民检察院民事行政检察监督案件专家委员会专家顾问、宁波市人民政府法律顾问。入选浙江省及宁波市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库（第一批）。曾在检察系统工作21年，先后担任浙江省宁波市北仑区人民检察院反贪污贿赂局副局长、民事行政检察科科长、公诉科科长、检察委员会专职委员、党组成员、副检察长，浙江省宁波市人民检察院法律政策研究室主任。获浙江省第十三届哲学社会科学优秀成果二等奖，*高人民检察院理论研究所检察基础理论研究优秀成果二等奖、三等奖等；获第三批全国检察业务专家、第二批全国检察理论人才，入选*高人民检察院西部教育培训讲师团成员，获浙江省政法系统十佳检察官、第二批浙江省检察机关十佳民行办案人、浙江省检察机关专家型公诉人才、第三届浙江省十大优秀中青年法学家提名，宁波市首届中青年法学专家、宁波市十佳检察官、宁波市优秀公诉人、宁波市检察系统民行办案骨干等多项荣誉。在从事检察工作期间，荣立个人三等功两次，带领所负责集体荣立集体二等功一次、集体三等功两次。

擅长领域为刑事辩护、不良资产处置、重大民商事纠纷一体化解决。

股权金融

目　录

第一篇　股东出资纠纷

导　语

　一、股东验资后又转出，未作合理说明的应认定构成抽逃出资

　二、股权转让时认缴期限未届至的，原股东不再承担认缴出资的补充赔偿责任

　三、以违法犯罪所得的货币出资并不当然影响其出资行为效力

　四、法定代表人变动时，公司诉讼代表人应采用内外有别的方式确定

　五、有限公司股东出资义务不因其股权转让而免除

　六、实际出资人并不当然具备股东资格享有股东权利

第二篇　公司减资纠纷

导　语

　一、公司减资程序不合法应当承担抽逃出资的法律责任

　二、股东对到期应认缴出资瑕疵减资应承担出资不实的赔偿责任

　三、公司减资未履行通知债权人义务的，债权人可以请求减资股东承担补充赔偿责任

　四、减资股东对于债权人的赔偿请求能否适用诉讼时效抗辩

　五、公司减资并未通知减资前已发生但尚未确定的债权人，减资股东是否应对其承担赔偿责任

　六、判断减资股东是否需要对债权人承担补充赔偿责任的关键是减资程序是否合法，与减资目的无关

第三篇　公司增资纠纷

导　语

　一、新增资本的优先认缴权应有合理的行权期间

　二、知识产权被宣告无效，原出资股东是否承担补足出资责任

　三、股东投资意思表示不明确的应认定全体股东间增资合意不成立

　四、增资协议解除的规则适用与法律效果处理

第四篇　股权转让纠纷

导　语

　一、股权转让纠纷不适用分期付款买*中的合同解除条件

　二、股权转让中转让人意思表示的认定及对股权变动的影响

　三、无权处分股份多次转让后股权的归属问题

　四、股权转让合同效力的认定

　五、关于股权转让合同的撤销问题

第五篇　股东名册记载纠纷

导　语

　一、非善意受让名义股份无权要求公司变更登记

　二、股权转让协议的履行与解除对股东资格认定的影响

　三、如何认定股东是否实际履行出资义务

　四、无书面约定但实际出资并参与经营管理的应当享有股东资格权利

第六篇　新增资本认购纠纷

导　语

　一、增资行为与民间借贷的区分在于有无投资内容的明确约定

　二、公司未增资股东履行如实告知义务的，增资股东可以主张撤销认购协议

　三、除*法律有明文规定或股东明示，否则不能排除新增资本认购中的优先认购权

　四、新增资本认购纠纷与股东出资纠纷的区别适用

第七篇　股东知情权纠纷

导　语

　一、股东知情权的保护与合理限制

　二、股东查阅会计账簿正当目的认定与举证责任分配

　三、隐名股东股东知情权的司法判断

　四、股东行使知情权的前置条件

第八篇　公司盈余分配纠纷

导　语

　一、股东会形成利润分配决议后股东才有权要求分配利润

　二、未实缴出资并不必然阻碍股东对公司盈余的分配权

　三、原股东转让股权的，连同利润分配请求权一并转让给受让方

　四、违反强行性规范的公司利润分配决议无效

第九篇　请求公司收购股份纠纷

导　语

　一、非因自身过错未能参加股东会又对公司转让主要财产明确提出反对意见的股东，有权请求公司回购其股权

　二、公司回购股权价格的确定

　三、公司转让主要财产情况下的异议股东股权回购请求权

　四、异议股东请求权法定期间的理解

第十篇　明股实债裁判规则专题研究

导　语

　一、明股实债的认定标准

　二、明股实债与财务投资的区别

　三、明股实债法律关系区分内部关系和外部关系适用不同处理原则

　四、明股实债中的让与担保

后　记

治理责任

目　录

第一篇　损害公司利益责任纠纷

导　语

一、股东代表诉讼前置程序的法律适用

二、公司董事与公司达成调解协议处置公司资产引发股东权益受损的认定

三、公司高级管理人员违反竞业限制义务的责任认定

四、公司高级管理人员违反勤勉义务的司法认定

五、公司高管的经营行为在未超越公司章程规定的职责范围，且向股东请示的情况下，不应认定违反忠实勤勉义务

六、担任监事的股东直接提起损害公司利益责任纠纷，应视为监事拒绝起诉而以股东身份直接提起代表诉讼

七、凭法定代表人签字并加盖公司公章的起诉状是否足以认定公司真实起诉意思

八、股东代表诉讼的诉因范围

九、责任主体的身份认定应坚持实质审查与程序审查相结合

第二篇　损害股东利益责任纠纷

导　语

一、股东会决议按股东人头平均分配巨额补偿金属于变相分红，因分红不按出资比例被确认无效

二、公司与法人股东的董事长同一并不必然导致公司人格混同的司法认定

三、起诉要求确认股东资格但公司被其他股东注销时，能否要求承担侵权赔偿责任

四、大股东利用控制权低价增资是否属于滥用股东权利，小股东如何维护自身利益

五、提起损害股东利益纠纷诉讼须厘清请求权基础

六、损害股东利益责任纠纷类案件的举证要点

第三篇　股东损害公司债权人利益责任纠纷

导　语

一、股东与公司人格混同导致公司债权人利益受损，应当承担连带清偿责任

二、股东未完全履行出资义务即转让股权，债权人能否径行起诉股权受让人

三、不能以公司未清算直接推定股东怠于清算，要求股东承担连带清偿责任

四、股东认缴出资期限未届满时，对劳动债权的特别保护

五、控股股东低价转让股权，债权人能否请求承担责任

第四篇　公司关联交易损害责任纠纷

导　语

一、公司其他人员行使高级管理人员职权从事关联交易的认定

二、关联交易的审查判断

三、关联交易的正当性评判

四、关联交易的因果关系和损害数额认定规则

五、关联交易损害公司利益的判断标准

第五篇　股东决议纠纷

导　语

一、修改出资期限的股东会决议须经全体股东一致*，不适用资本多数决

二、公司章程中对股东的罚款制度应有明确标准，否则股东会据此对股东罚款属于法定依据不足而无效

三、法院只审查股东会决议的程序及内容是否违法，不审查决议所依据的事实是否属实、理由是否成立

四、任命非公司职工为公司职工代表监事的股东会决议内容无效

第六篇　公司证照返还纠纷

导　语

一、法定代表人提出辞去职务后新法定代表人选举产生前仍应履职，具有公司诉讼代表人资格

二、公司证照“抵押”行为性质及效力的认定

三、法定代表人侵占公司证照返还纠纷的主体选择

四、代表公司诉请证照返还的适格主体认定

五、公司困境下，大部分股东可授权确定其他股东作为特定事项代表人以公司名义提起诉讼

六、公司证照的保管、使用主体在未经约定的情况下如何确定

后　记

组织过程

目　录

第一篇　公司设立纠纷

导　语

一、公司设立不能时，公司设立阶段从事生产经营行为所得收益应比照发起人出资比例予以分配

二、公司设立不能时，公司设立阶段一名发起人对外签订租赁和转租协议产生的差额收益应由发起人按出资比例分配

三、注意区分合作关系的合意与发起人设立公司的合意

四、公司设立合同的解除要尊重有限责任公司的人合性

第二篇　发起人责任纠纷

导　语

一、发起人过错致公司未成立的责任承担

二、公司发起人身份认定不能拘泥于三要件

三、向募集设立的公司出资的，无法认定为公司发起人

四、以借款形式提供设立费用者是否具备提起发起人责任纠纷主体资格

五、出资方式违反法律规定的，将无法认定为发起人

第三篇　请求变更公司登记纠纷

导　语

一、新股东支付价款受让股权后，即有权要求进行工商变更登记

二、被冒名登记为公司股东的，可以直接起诉变更登记

三、驳回变更法定代表人登记诉讼请求

四、除非章程明确排除股权继承，否则股权继承者有权请求公司作出变更登记

五、法定代表人辞职后，公司怠于变更登记，法定代表人具有诉权

六、家庭成员处理公司股权行为的合法性认定

七、变更登记对法定代表人认定的效力

第四篇　公司合并纠纷

导　语

一、公司合并完成前，各方均不具备继续履行的主观意愿，公司治理结构无法正常运营的情况下，应当认定符合根本解除的条件

二、新公司承担被合并公司未披露的合并前债务的，可以要求被合并公司的原股东承担资本充实责任

三、除非特别约定，公司合并协议生效不以完成批准、登记作为效力判断的依据

第五篇　公司分立纠纷

导　语

一、公司分立的债务承担问题

二、能否以股东结构不同为由否认公司发生分立

三、公司分立如何判断

四、能否依据公司资产分割股东会决议请求公司分立

第六篇　公司解散纠纷

导　语

一、何种条件下，股东可以提起解散公司之诉

二、小股东如何应对大股东利用优势地位单方决策损害权益

三、公司存续对于小股东已经失去意义，在穷尽各种救济手段的情况下，解散公司是唯一的选择

四、股东以股东压制为由要求解散公司的裁判规则

第七篇　申请公司清算

导　语

一、少数股东能否以多数股东与公司清算事务之间存在利益冲突为由，申请强制清算

二、公司强制清算中的法律问题处理

三、一人公司股东申请强制清算不应受理

四、对因公司怠于履行清算义务申请公司清算案件的审理认定

五、公司依法终结强制清算程序后，非因法定事由不能再次申请对其强制清算

第八篇　清算责任纠纷

导　语

一、破产程序终结后，股东的责任承担

二、债权人不能直接诉请对清算不能担责人员清偿公司债务

三、公司股东怠于履行清算义务时的责任认定

四、未办理股权变更登记股东的清算责任

五、公司欺诈注销情形下，股东赔偿责任的认定

后　记