在商业环境日趋复杂的背景下，合规管理、风险管理和内部控制(CRI)的融合成为企业稳健发展的必然选择。本书通过解析三者定义与内在逻辑，揭示其融合的必然性，并提炼CRI体系的核心要素与本质特征，书中提供分步搭建CRI体系的方法，确保方案可行且完善，同时涵盖评估、改进策略及合规实操中的常见误区，为企业管理者与从业者提供兼具理论深度与实践价值的指南，助力构建高效、韧性的CRI融合框架。

钟志伟

    香港中文大学社会科学硕士、华南理工大学管理学与法学双学士，华商律师事务所合伙人，兼任深圳市企业合规协会副秘书长及ESG合规工作委员会执行主任。长期专注于合规管理、ESG及党政企事业单位法律顾问服务，在央企、省属/市属/区属国有企业及教育机构等主体的合规体系建设中积累了丰富经验，擅长合同管理、数据安全、廉洁防控、环境保护等专项合规业务，并受深圳市司法局、南山区司法局、坪山区人民检察院等单位监管部门委托开展合规课题研究。秉持“合规出发，抵达价值”的理念，致力于通过系统性合规解决方案帮助企业实现风险防控与商业价值提升的双重目标。

目　录

    第一章　合规管理九要素是什么

    一　合规是什么

    二　合规管理要素、过程和框架

    三　合规管理与各类管理方法的融合

    第二章　合规管理运作基础

    一　CRI图谱

    二　CRI业务流程图

    第三章　合规方针政策

    一　合规方针政策内容

    二　合规方针政策行动

    第四章　环境识别

    一　相关方需求和期望

    二　预算

    三　权限

    四　人员角色

    五　业务分析

    六　初步治理方案

    第五章　领导层承诺

    一　领导层承诺内容

    二　领导层承诺实现措施

    三　足够的资源

    第六章　合规义务

    一　合规义务决定合规管理边界

    二　合规义务梳理

    三　创设规则

    第七章　合规风险

    一　合规风险特点

    二　合规风险评估

    三　合规风险应对

    第八章　合规计划

    一　计划特点

    二　组成部分

    第九章　合规组织结构

    一　设置原则

    二　影响因素

    三　部门岗位职责

    第十章　合规内部控制

    一　合规内部控制要素

    二　合规内部控制类别

    三　合规风险管理内部控制

    四　合规审查内部控制

    五　合规诚信内部控制

    六　合规财务内部控制

    第十一章　合规文化

    一　明确合规文化

    二　培育合规文化

    三　合规培训

    四　沟通顺畅

    第十二章　合规评价

    一　评价主体与能力保障

    二　评价频率与深度

    三　持续改进

    　　第一节　合规评价准则

    一　合规赋能有效

    二　合规设计有效

    三　合规运行有效

    　　第二节　合规审计

    一　审计形式

    二　审计实施要点

    三　审计原则

    四　审计信息来源

    五　审计标准

    六　内部合规审计

    七　外部合规审计

    八　后续行动

    　　第三节　合规管理评审

    一　评审标准

    二　评审内容

    三　评审结果与后续行动

    　　第四节　合规认证

    一　个人合规认证

    二　非政府机构合规认证

    三　政府或监管机构合规认证

    结　语