目录

●第一章企业合规风险理论概述
第一节企业合规风险识别
一、合规风险定义
二、合规风险识别流程
三、合规风险识别方法
第二节企业合规风险评估
一、合规风险评估流程
二、合规风险评估方法
第三节企业合规风险应对与常态化管理
一、合规风险应对
二、合规风险常态化管理
第二章企业治理层面潜在合规风险类型
第一节企业治理架构管理与合规风险
一、企业治理架构合规管理
二、企业治理架构合规风险
第二节企业组织架构管理与合规风险
一、组织机构管理与合规
二、职责管理与合规
三、制度管理与合规
四、标准规程管理与合规
第三节企业内控管理与合规风险
一、内控体系建立与合规
二、内控体系评价与合规
第四节企业内部监督管理与合规风险
一、监督计划管理与合规
二、监督工作管理与合规
第五节企业党群工作管理与合规风险
一、纪检监察管理与合规
二、效能监察管理与合规
三、职工代表大会管理与合规
第六节企业战略管理与合规风险
一、战略的制定、审议管理与合规
二、战略的分解、落实管理与合规
三、战略的监控、调整管理与合规
第三章企业财务层面潜在合规风险类型
第一节企业预算管理与合规风险
一、全面预算编制与合规
二、预算执行、调整与合规
第二节企业资金管理与合规风险
一、资金计划管理与合规
二、收款管理与合规
三、付款管理与合规
四、银行账户管理与合规
五、现金管理与合规
六、票据管理与合规
七、筹资管理与合规
八、担保管理与合规
九、财务印鉴管理与合规
第三节企业财务管理与合规风险
一、会计核算管理与合规
二、债权债务管理与合规
三、财务报告编制与合规
四、关联方管理与合规
五、发票管理与合规
六、会计档案管理与合规
七、税务管理与合规
八、成本管理与合规
第四章企业业务层面潜在合规风险类型
第一节企业生产管理与合规风险
一、生产安全合规管理
二、生产安全合规风险
第二节企业采购管理与合规风险
一、大宗原材料、辅材及备件采购与合规
二、采购业务结算、付款与合规
第三节企业销售管理与合规风险
一、销售计划管理与合规
二、客户管理与合规
三、销售定价管理与合规
四、销售合同管理与合规
五、收入确认核算与合规
六、开票和收款管理与合规
七、期货交易管理与合规
第四节企业社会责任管理与合规风险
一、职业健康安全管理与合规
二、环保管理与合规
三、能源管理与合规
四、质量管理与合规
第五节企业信息传递管理与合规风险
一、信息保密与合规
二、信息处理与合规
第六节企业工程管理与合规风险
一、初步设计概算管理与合规
二、工程建设管理与合规
三、工程验收管理与合规
四、工程项目后评价管理与合规
第七节企业固定资产管理与合规风险
一、固定资产新增管理与合规
二、固定资产检修与合规
三、固定资产日常管理与合规
四、固定资产处置管理与合规
第八节企业无形资产管理与合规风险
一、无形资产购置管理与合规
二、无形资产日常管理与合规
第九节企业投资管理与合规风险
一、投资规划计划与合规
二、境外投资与合规
三、固定资产投资立项与合规
第十节企业业务外包管理与合规风险
一、业务外包前期管理与合规
二、业务外包过程管理与合规
三、业务外包验收与结算管理与合规
四、承包方管理与合规
第十一节企业合同管理与合规风险
一、合同前期管理与合规
二、合同模板管理与合规
三、合同审核及签订与合规
四、合同履行管理与合规
第十二节企业人力资源管理与合规风险
一、人才招聘、配置管理与合规
二、国有企业干部管理与合规
三、员工日常管理与合规
四、员工退出管理与合规
五、员工培训管理与合规
六、员工福利管理与合规
第十三节企业法务管理与合规风险
一、法律事务管理与合规
二、法律诉讼（仲裁）管理与合规
三、授权管理与合规
第十四节企业信息化管理与合规
一、信息化规划、计划管理与合规
二、信息系统开发管理与合规
三、信息系统维护与合规
第五章企业刑事合规
第一节刑事合规概念及构成
一、法人刑事责任的归责理论
二、法人归责理论与法人自我组织义务
三、刑事合规的概念及构成
四、过失犯审查与刑事合规的概念及构成
第二节企业刑事责任切割
一、单位犯罪构成要件与刑事合规
二、有效合规管理系统与内部吹哨人制度
第三节美国的暂缓起诉协议以及不起诉协议制度
一、暂缓起诉协议及不起诉协议的理论基础
二、汤普森备忘录之原则及商业组织联邦起诉准则
第四节中国的企业合规不起诉制度
一、检察建议及公益诉讼模式
二、合规考察模式
第六章企业合规案例分析
第一节大众汽车尾气排放舞弊案
一、背景
二、案件经过
三、分析
第二节汇丰银行洗钱案
一、背景
二、调查报告
三、分析
第三节华融案
一、背景
二、港桥交易
三、分析
第四节“明天系”金融犯罪案
一、背景
二、操控金融机构实施犯罪
三、分析
第五节沃尔玛腐败案
一、背景
二、腐败细节
三、分析
第六节波音公司欺诈案
一、背景
二、欺诈过程及结果
三、分析
后记