本书是普通高等教育“十一五”国家级规划教材修订版。全书共分11个模块，主要包括证券及证券市场概述、股票、债券、证券投资基金、金融衍生工具、证券发行市场、证券交易市场、证券市场监管、证券投资的基本分析、证券投资的技术分析、证券投资策略与方法等内容。

本书第4版根据近年来我国证券市场发生的变化和2020年3月修订的《证券法》，在内容和体例上均做了重大修改，将证券投资基础知识和理论与证券市场发展的新业态、新技术、新趋势相结合，通过案例导读、案例链接、知识拓展和能力训练等形式，增强学生自主学习动力，开发学生潜在的创造性思维，满足“素质为基础、能力为本位”的高技能人才可持续发展的要求。

本书既可作为高等职业教育财经商贸大类金融类等专业的授课教材，又可作为证券投资从业人员及其他参与者的学习用书和参考资料。

为方便教学，本书有配套的微课视频、教学大纲、教学方案、课件、试卷、练习题及答案等教学资源。凡选用本书进行授课的教师均可登录机械工业出版社教育服务网（www.cmpedu.com）注册下载。如有问题请致电010-88379375联系营销人员，服务QQ：945379158。

目　　录

前言

模块一 

证券及证券市场概述

模块二 

证券投资工具—— 股票

模块三 

证券投资工具—— 债券

模块四 

证券投资工具—— 证券投资基金

模块五 

证券投资工具—— 金融衍生工具

模块六 

证券发行市场

单元一　证券概述/003

单元二　投资与证券投资/007

单元三　证券市场认知/009

复习思考题/017

能力训练/019

单元一　股票的概念及特征/022

单元二　股票的种类/024

单元三　股票价格与股票价格指数/032

单元四　股票收益与风险/040

复习思考题/044

能力训练/045

单元一　债券的基本概念/049

单元二　政府债券/053

单元三　金融债券/056

单元四　企业债券、公司债券/058

单元五　国际债券/061

复习思考题/063

能力训练/065

单元一　证券投资基金的含义和特征/068

单元二　证券投资基金种类/074

单元三　证券投资基金运作/080

复习思考题/086

能力训练/088

单元一　金融期货/090

单元二　金融期权/098

单元三　可转换债券/101

复习思考题/105

能力训练/107

单元一　证券发行市场的基本情况/109

单元二　股票的发行与承销/112

单元三　股票退市制度/119

模块七 

证券交易市场

模块八 

证券市场监管

模块九 

证券投资的基本分析

模块十 

证券投资的技术分析

模块十一 

证券投资策略与方法

参考文献 

单元四　债券的发行与承销/122

复习思考题/127

能力训练/129

单元一　证券交易市场概述/132

单元二　证券交易市场的类型/134

单元三　证券交易程序/140

复习思考题/145

能力训练/147

单元一　证券市场监管概述/149

单元二　我国证券市场监管主体及其法律责任/155

单元三　证券市场其他主体及其法律责任/159

复习思考题/162

能力训练/165

单元一　证券投资基本分析概述/168

单元二　证券投资宏观分析/169

单元三　证券投资行业分析/175

单元四　证券投资公司分析/180

复习思考题/188

能力训练/190

单元一　技术分析概述/194

单元二　K线理论/198

单元三　切线理论/204

单元四　形态理论/210

单元五　技术指标分析/216

复习思考题/224

能力训练/225

单元一　传统证券投资策略/229

单元二　行为金融投资策略/237

单元三　量化投资交易策略/240

复习思考题/244

能力训练/246