本书系“上海金融法院文库”之《金融审判前沿》（*2辑），是上海金融法院在总结2020年调研成果的基础上，遴选部分*秀课题、论文、案例汇编而成的。其中既有上海金融法院干警撰写的调研成果、典型案例，也有院外专家学者围绕金融司法热点、难点问题撰写的*秀研究成果。全书围绕当前金融审判在理论及实务中的前沿问题，对金融改革开放和创新过程中的法律问题进行了深入探讨，以期对金融审判理论研究及实务工作有所裨益。

目 录

专题：法治化营商环境建设中的金融司法

世行评估语境下司法保障营商环境建设的重难点问题研究

——以上海法院证券*体诉讼制度改革对“执行合同”“保护中小投资者”指标的提升为重点上海金融法院课题组

金融司法服务保障民营企业健康发展研究

——以民营企业融资纠纷案件为视角上海金融法院课题组

上海自贸区临港新片区机制创新的金融司法保障研究

浙江大学课题组

司 法 实 务

违反投资者适当性义务相关纠纷法律问题研究

——以全国各级人民法院243件裁判文书为基础的类案分析国家法官学院课题组

涉私募基金纠纷的法律问题研究

——对赌协议的法律适用路径

北京市隆安律师事务所上海分所课题组

涉金融合同保底条款的判定与效力上海金融法院课题组

民法典背景下有追索权保理纠纷的司法裁判孙 倩 王 倩

《九民纪要》视角下投资者适当性原则司法审判适用之思辨杨 晖

执行程序中超标的查封问题的检视及应对钟 明 杨现正 郑 岗

新司法政策下公司对外担保行为的效力认定朱颖琦 李瑶菲

前 沿 探 讨

加密数字货币的定性困境与间接监管出路许多奇 肖 凯

资本市场公益诉讼制度理论与实践研究林晓镍 单素华 黄佩蕾

合理期待原则及其本土化实践问题研究沙 洵

涉外金融审判疑难法律问题研究

——以中美跨境期货交易案件为重点

华东政法大学国际法学院课题组

他 山 之 石

ISDA主协议法院管辖条款简述余 璐

英国法院认定“实际授权”之标准潘 祎

美国基金管理人信义义务简述黄佩蕾

技术与法院的未来

——澳大利亚联邦法院&席大法官

詹姆斯·阿索普（James Allsop）

演讲节选陈志宏 徐 玮 译

典 型 案 例

基于“多因子量化模型”精准核定证券虚陈述投资者损失

——许某某等与普天邮通科技股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案张文婷 阮申正

涉“维好协议”中国香港特别行政区法院判决在内地申请认可和执行的

认定标准

——时和全球投资基金SPC—时和价值投资基金申请认可和执行香港特别行政区法院民事判决案崔 婕 刘凌钒

通道类信托业务中受托人外部责任的司法认定

——上诉人吴某与上诉人华澳国际信托有限公司财产损害赔偿纠纷案朱颖琦

ISDA协议中终止净额结算条款的性质认定

——上诉人张家口联合石油化工有限公司与被上诉人渣打银行（中国）有限公司金融衍生品种交易纠纷案

孙 倩 翟 爽

私募基金有限合伙企业之有限合伙人对赌效力的认定原则

——长安财富资产管理有限公司与长城影视文化企业集团有限公司、赵某、陈某其他合同纠纷案杨 晖

上市公司对外关联担保的效力认定

——上诉人湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司与被上诉人恒旺管理咨询（深圳）有限公司等其他合同纠纷案朱颖琦

资管计划作为司法拍卖竞买主体的资格审查

——海通证券股份有限公司申请执行中国华力控股集团有限公司、丁某某质押式证券回购纠纷案杨现正 刘 翔

共同保险中出单公司违法对外赔付的赔偿责任

——中国人民财产保险股份有限公司上海市分公司诉中国平安财产保险股份有限公司上海分公司责任保险合同案童 蕾

期货公司强行平仓权的行使及强行平仓损失的承担

——光大期货有限公司诉鲍某某期货强行平仓纠纷案崔 婕

信用卡收单机构与发卡行之间构成资金清算合同法律关系并据此

承担相应合同义务

——上诉人卡友支付服务有限公司与被上诉人交通银行股份有限公司太平洋信用卡中心其他所有权纠纷案任静远

会 议 综 述

“民法典对金融交易担保的影响”长三角金融庭长论坛综述胡文丰