本书从秦汉帝国的起源观照中华帝国起源，以军功受益阶层作为切入视角，反映了李开元的深思与巧思。全书的研究，体现作者扎实的史学功底和理论思考的创见，是一部具有典范意义的秦汉史研究著作。

本书从秦汉帝国的起源观照中华帝国起源，以军功受益阶层作为切入视角，反映了李开元的深思与巧思，是一部具有典范意义的秦汉史研究著作。

本书是历史学家李开元先生的学术代表作，初稿是其在东京大学的博士论文（原为日文）。2003年，作者同年推出中文版、日文版。中文版收入 “三联·哈佛燕京学术”丛书第六辑。此次出版的是中文初版的增订版。

本书的重要贡献，缘于作者根据《史记》《汉书》中相对稀少、不成系统的文献记载，做了大量的史料整理工作，用计量史学的方法，研究汉初刘邦集团的人数、籍贯、爵位、职官、任期等基础信息，使得刘邦集团与汉初政治的讨论有了比较扎实的根基。作者认为汉初的“军功受益阶层”在中国历史上具有普遍性、典型性。在此次的增订版中，作者充分利用近年来发现的新史料、涌现的新成果，进一步丰富完善自己的论证，使之成为定本。

李开元，四川成都人，1982年毕业于北京大学历史学系，1998年获东京大学文学博士。日本就实大学人文科学部教授，北京大学中国古代史研究中心兼职研究员。

致力于历史研究、历史叙事和史学理论的结合，追求打通文史哲，科学与艺术并举的新史学。主要研究领域为战国秦汉史与史学理论，主要著作有《秦崩——从秦始皇到刘邦》《楚亡——从项羽到韩信》《汉兴——从吕后到汉文帝》《秦谜——重新发现秦始皇》等，主要论文有《史学理论的层次模式和史学多元化》《“历史”释义》《解构〈史记·秦始皇本纪〉：兼论3＋N的历史学知识构成》《末代楚王史迹钩沉：补〈史记〉昌平君列传》等。

增订版序

序 方法论和问题意识

第一节  中华帝国问题

第二节   西嶋旧说之启示

第三节 高层史学与研究方法之设定

第四节 中层史学与典型王朝及典型集团之选取

第五节 基层史学与原典史料之运用

第六节 统计例证法

第七节 理论工具论

第八节 理论脱离实际

第九节 理论和实际的差异提供了知识进步的空间

第十节 3＋N的历史学知识构成

第 1 章 汉初军功受益阶层之形成

第一节 释“高帝五年诏”

一、“高帝五年诏”之史料来源

二、“诸侯子”之解读

三、“高帝五年诏”之考析

第二节 秦楚汉间的爵制变动

一、秦楚汉间的军功爵

二、关于“韩信申军法”

第三节 汉初军功受益阶层之形成

一、西汉初年的军功爵赏制

二、汉初军功受益阶层之形成

第 2章 汉初军功受益阶层之兴衰与社会阶层之变动

第一节 汉代官僚的类型划分

第二节 汉初军功受益阶层的起伏升降轨迹

第三节 汉初一百二十年间社会阶层的变动轨迹

第 3章 秦末汉初的王国

第一节 秦楚汉间的历史特点

一、秦楚汉间的国际关系

二、秦楚汉间的政治类型

第二节 秦楚汉间的王国

一、陈涉之复国建王与平民王政

二、怀王之王政复兴与贵族王政

三、项羽之众建列国与军功王政

第三节 汉初之王国

一、异姓诸侯王与军功王政之延续

二、同姓诸侯王与新贵族王政之兴起

三、吕氏封王与新贵族王政之扩大

四、文帝即位与诸侯王国之调整

五、景帝在位与诸侯王国之郡县化

第四节 汉之王国分封起源于楚说

一、汉之王国分封与周之诸侯分封无直接关系

二、汉之异姓王国分封乃楚之王国分封的承续

三、汉之同姓王国分封乃异姓王国分封之改进

第 4章 汉初军功受益阶层与西汉政权之建立

第一节 刘邦集团的发展阶段性

一、群盗集团期

二、楚国郡县期

三、汉王国期

四、汉帝国期

第二节 汉政权之法统渊源

一、张楚法统与沛县政权

二、怀王之约与汉国王政

第三节 汉帝国皇权之起源

一、定陶即位

二、功与德——刘邦即皇帝位之理念

三、“共天下”与有限皇权

第 5章 刘邦集团之地域构成

第一节 前期刘邦集团之地域构成

一、地域移动之概况

二、地域构成之统计

三、丰沛元从集团

四、砀泗楚人集团

第二节 后期刘邦集团之地域构成

一、地域移动之概况

二、地域构成之统计

三、楚人集团之连续性

四、秦人集团

五、多国合纵集团

第 6章 汉初军功受益阶层与汉代政治

第一节 高帝政治与汉初军功受益阶层

一、栗原朋信说之检讨

二、盟和誓之语意

三、封爵之誓分析

四、白马之盟及其历史背景

第二节 吕后政治与汉初军功受益阶层

一、汉初的政府和宫廷

二、吕后宫廷之形成

三、汉初丞相之任选与汉初军功受益阶层之关系

第三节 文帝政治与汉初军功受益阶层

一、文帝即位与代国旧臣

二、列侯之国与侯国迁移

三、贾谊左迁与新旧对立

第四节 景帝政治与汉初军功受益阶层

一、法吏集团之兴起

二、军吏集团之兴起

三、周亚夫之死与专制皇权之形成

结 语

第一节 军功受益阶层论

一、汉初军功受益阶层概论

二、军功受益阶层通论

第二节 汉帝国国家论

一、汉帝国之起源

二、有限皇权

三、联合帝国

第三节 汉帝国政治论

一、马上天下与军功政治

二、无为而治与有限皇权

三、秦楚汉之历史连续性

四、后战国时代论

附 录

高帝—武帝期间三公九卿、王国相及郡太守表

《商君书·境内篇》为秦军法残文说

一、关于《商君书》及《境内篇》的诸研究

二、《境内篇》为秦军法残文说

三、《境内篇》与汉“军法”及上孙家寨汉简的对照研究

主要参考文献

索 引

后 记

一、汉初军功受益阶层概论

西汉初年，一个新的统治阶层，即汉初军功受益阶层出现了。汉初军功受益阶层的母体，乃是刘邦集团。刘邦集团起源于芒砀山群盗集团，即秦始皇三十七年刘邦率领沛县之服徭役者集体逃亡所结成的集团，其人数不过数十百人，其性质乃是一个没有政治目的的脱籍流民集团。秦二世元年九月，刘邦率领芒砀山群盗集团返回沛县起兵反秦归楚，转化为楚国属下的楚制沛县集团，其人数约有三千人，其性质乃为楚军楚臣之一部分，具有明确的政治统属关系。秦二世二年后九月，刘邦集团升格为楚之砀郡集团，接受怀王之命，在明确的独立建国之目标下展开军事活动，其人数发展到三万人，其性质仍为楚国属下的政治军事集团。

汉元年二月，刘邦集团接受项羽的分封，在蜀汉地区独立建立汉王国，刘邦集团开始转化为汉王国的统治阶层，成为独立的政治军事集团。高帝五年，汉王刘邦联合其他诸侯王国共同消灭西楚霸王项羽，即位做了皇帝，建立汉帝国，作为政治军事集团的刘邦集团，已发展到约六十万人以上。汉帝国宣告成立以后，开始遣散军队，同时，颁行了“高帝五年诏”等一系列优待军吏卒的法令，通过到手的政权，对于帝国内的政治权力、经济财富、社会身份，即社会总资源进行了全国性的再分配。在这个社会总资源的再分配过程中，刘邦政治军事集团转化成了汉帝国的统治阶层，即汉初军功受益阶层。

根据笔者的估计，汉初军功受益阶层，连同其家族计算，约有三百万人以上，约占当时人口总数的20%。在汉初所进行的社会总资源的再分配过程中，其分配的标准依照军法的规定，首先根据军功大小确定军功爵的高低，再根据军功爵之高低确定分配量之多少。就政治权力之分配而言，集团之首领刘邦功最高，又有公平主持分配的最厚之德，因而得到了最大的权力，做了皇帝。在皇帝之下，依据军功之高低，刘邦集团的成员们分别得到了诸侯王、列侯、大臣、各级官僚、官吏之职位，掌握了汉帝国之各级政权。就社会身份的分配而言，刘邦集团之成员们根据军功得到了二十等军功爵中的不同爵位，这二十等爵加上其上之王和帝，再包括其下之无爵的士伍公卒、庶人以及半自由民的隐官、非自由民的奴婢，就是当时的整个社会等级身份，各种特权和待遇皆由此而定。就经济财富之分配而言，汉初军功受益阶层根据以功劳行田宅赏赐的军法规定，估计得到了全帝国40%以上的土地和相当部分的其他财产，控制着帝国的经济。

汉初军功受益阶层，从高帝时期出现，经惠帝、吕后、文帝、景帝，直到武帝末年从历史舞台消失，大约存在了一百余年时间。在高帝、惠帝、吕后、文帝期之约五十年间，汉初军功受益阶层完全支配着汉帝国之各级政权，为其间汉帝国政治之主导和支柱。随着时间推移，汉初军功受益阶层开始衰退，其衰退呈现一种自下而上的渐进方式，因时间之先后，由基层逐渐波及上层。大体而言，汉初军功受益阶层在文帝初期退出诸侯王国，文帝中期失去了对于县一级政权的控制，在文帝末期失去了对郡一级政权的控制，在景帝时期失去对于汉朝中央政权的控制，无可挽回地全面没落，被新起的法吏和军吏集团取而代之。汉帝国政治之主导，由此而转入皇帝的宫廷方面。

汉初军功受益阶层的前身，乃是刘邦政治军事集团。刘邦集团是地域移动范围相当广大的政治军事集团。其兴起于沛县，早期活动以泗水和砀郡为中心，然后西迁于关中蜀汉地区建国，再东进统一关东地区，由该集团转化而来的汉初军功受益阶层，也由此而具有鲜明的地域特点。其成员的出身籍贯结构，即其地域构成，乃是由其地域移动层累地形成的，呈现一种层累的圆锥体结构。该圆锥体结构由上而下可分为四个部分：

（一）丰沛元从集团。即秦二世元年九月，跟随刘邦起兵于沛县之楚制沛县集团，他们约有三千人，几乎皆为沛县人，乃是整个刘邦集团之核心。

（二）砀泗楚人集团。即汉元年四月，跟随刘邦进入汉中建立汉王国的集团。其成员以刘邦集团攻入关中以前的部队为基础，人数约在三万人以内，其出身地区大体以秦之砀和泗水郡为中心，及于近邻之陈、东海、薛、东、三川、颍川诸郡。这些地区，旧多属于楚国，楚国复兴后，也多归属于楚之旗号下，故笔者笼统地称他们为楚人，他们构成了刘邦集团之中坚部分。

（三）秦人集团。即汉中建国以后加入刘邦集团之蜀汉、关中地区出身的人，也就是旧秦国出身的人所形成的地域集团。他们的人数前后或有数十万之多，构成了建国以后的刘邦集团之主力部分。

（四）多国合纵集团。也就是由加入刘邦集团的楚秦以外的诸侯国人所形成的地域集团，他们的数量也或有数十万之多，他们构成了刘邦集团之外围部分。

大体而言，在汉初军功受益阶层当中，丰沛元从集团地位最高，待遇最厚，其次为砀泗楚人集团，他们长期垄断了汉帝国政权之核心和上层部分，秦人集团多以汉帝国政权之中层为其局限，多国合纵集团之其他诸侯国人，则以在各诸侯王国任事者为多。毋庸置疑，这个圆锥体政治结构的顶点就是刘邦本人。