本书选编了在投资者保护领域具有重要影响的20个案例。这些案例覆盖了美国《1933年证券法》第2条第1款的适用范围、美国《1934年证券交易法》第3(a)(10)条项下“证券”的法律定义、《夏威夷州统一证券法》中“证券”的法律定义、美国《1933年证券法》第4(1)节豁免“发行人所做不涉及任何公开发行的交易”的适用范围、全美证券交易商协会对违规会员的自律处罚的效力、美国《1940年投资顾问法》第203(c)节项下的“投资顾问”的法律含义、美国《1940年投资公司法》第36(b)条项下义务违反的举证责任、美国证券交易委员会根据美国《1940年投资者顾问法》授权而制定的对冲基金规则的合法性、纳斯达克做市商是否因其故意作出的重大不当陈述而对投资者承担赔偿责任，以及结算公司对遭受损失的被介绍投资者承担赔偿责任的抗辩事由等一系列涉及投资者切身利益的重大法律争议。这些经典案例既是证券市场各方主体防控投资者保护法律风险的案头用书，也是美国法学院学生研习美国证券法的必读案例。

目录

证交会诉豪伊公司 1

里夫斯诉安永 15

夏威夷州诉夏威夷市场中心 51

证交会诉罗尔斯顿·普里纳公司 67

彼得·艾克勒诉证交会 79

证交会诉中华公所 97

洛诉证交会 111

琼斯诉哈里斯 183

戈尔茨坦诉证交会 209

克雷米银行诉亚历克斯·布朗和儿子公司 235

牛顿诉美林公司 287

罗斯诉博尔顿 311

美国诉纽曼 337

关于答辩人美洲豹能源交易有限公司和米歇尔·J. 考斯西作出认定并发出救济性制裁命令 373

证交会诉花旗集团全球市场有限责任公司 393

商业圆桌会议诉证交会 421

关于被告致富市场公司作出认定并禁止的命令 451

Basic 有限责任公司诉莱文森 467

哈里伯顿公司诉埃丽卡·P. 约翰基金有限责任公司 521

伦特尔诉美林公司 577