经营者集中反垄断控制制度对内而言，主要作用在于控制某些相关市场过度集中，限制市场竞争水平被过度削弱，确保市场竞争保持必要活力；对外而言，控制巨型企业垄断市场，为我企业发展预留时间和空间。当然，反垄断执法本身应当依法平等适用于各类企业，反对各类排除限制市场竞争的行为，确保市场竞争充分有效，促进社*主义市场经济健康发展。从反垄断法工作者、研习者的角度，本书试图向读者展示对经营者集中反垄断控制理论和实践的心得和感悟。本书牢记对法律初心的思考，强调对基本概念的界定，着力对历史沿革和得失的分析，重视制度架构的逻辑体系，强调纸面上的法律在实务中如何落地，努力为研究者、执法者、企业和律师践行“纸法”，提供实际操作的参考。

叶军，山东人，烟台大学法学学士，中国人民大学民商法硕士、博士、经济学博士后。先后在山东警察学院、外经贸部条约法律司(反垄断调查办公室)、商务部反垄断局、商务部条约法律司工作。

在《中国法学》《中外法学》《比较法研究》《社会科学》《法律适用》《反垄断研究》《竞争政策研究》等刊物发表论文数十篇，多篇被《人大报刊复印资料》转载。

独著《外资并购中国企业的法律分析》《中国利用外资研究》《破产管理人制度理论和实务研究》等;合译《欧盟企业合并控制制度：法律、经济与实践分析(*二版)》;参撰《反垄断法理解与适用》《企业并购反垄断控制：欧盟及部分成员国立法执法经验》《财产损害赔偿》《合同法释解与适用》《商业特许经营管理制度理解与适用》;参编《支持和践行多边主义：中国参与WTO争端解决法律实践(2011- 2020)》等。

目　　录

*一章　附条件批准经营者集中的历史演进

　*一节　美国附条件批准经营者集中的历史演进

　　一、美国反垄断法的渊源和发展阶段划分

　　二、从反垄断制度创设到经营者集中事后监管

　　三、从事后监管到经营者集中事前申报和救济

　　四、指南文件为标志的现代经营者集中救济制度

　　五、美国司法部在合并救济政策上的反复

　　六、美国两反垄断执法机构的分权和协调

　*二节　欧盟附条件批准经营者集中的历史演进

　　一、欧盟并购控制的阶段划分和法律渊源

　　二、从《欧洲煤钢共同体条约》到《欧共体条约》的制度萌芽

　　三、以第4064/89号经营者集中控制条例为标志的制度初创

　　四、以*1310/97号经营者集中控制修订条例为标志的*一次改革

　　五、以*139/2004号经营者集中控制条例为标志的*二次改革

　第三节　我国附条件批准经营者集中的历史演进

　　一、《反垄断法》颁行前的外资并购反垄断控制立法

　　二、法律层面初创附条件批准经营者集中

　　三、配套规章细化附条件批准经营者集中

　　四、反垄断配套法律文件的集成

*二章　附条件批准经营者集中的基础理论

　*一节　附条件批准经营者集中的目标

　　一、保护竞争者和保护竞争

　　二、直接目标和间接目标

　　三、公平竞争、自由竞争，还是有效竞争

　　四、维持竞争、恢复竞争，还是促进竞争

　　五、竞争水平是否必须不低于集中实施前

　*二节　附条件批准经营者集中的性质

　　一、以法院为中心的司法裁决模式

　　二、以行政为中心的行政决定模式

　　三、是否具有准司法性的争论

　　四、附条件批准的行政许可定位

　第三节　附条件批准经营者集中的原理

　　一、附条件批准的前提是集中存在竞争问题

　　二、附条件批准的对象是应禁止的经营者集中

　　三、附条件批准是各方均可接受的解决方案

第三章　附条件批准经营者集中的法律界定

　*一节　附条件批准的现状和由来

　　一、欧盟

　　二、德国

　　三、法国

　　四、日本

　　五、美国

　*二节　附条件和附负担（义务）

　　一、条件的含义和要件

　　二、负担（义务）的含义和要件

　　三、经营者集中反垄断控制中的条件和负担（义务）

　第三节　附条件和救济措施

　　一、附条件是有*确内涵的法定概念

　　二、救济有其既存和特定的法律内涵

　　三、救济容易与反垄断行政复议和诉讼相混淆

第四章　条件的常见分类及应用分析

　*一节　条件的常见分类

　　一、结构条件和行为条件：以干预的对象为标准

　　二、结构条件和行为条件：以干预持续时间为标准

　　三、按救济效果的预期分类：欧盟的法定做法

　　四、混合条件和条件的混合使用

　*二节　常见结构条件及*述

　　一、剥离既存的独立业务

　　二、剥离少数股权或放弃股东权利

　　三、剥离不构成既存独立业务的资产

　　四、剥离知识产权

　　五、剥离产能的性质定位及*述

　第三节　常见行为条件及*述

　　一、降低市场进入门槛

　　二、保护易受损害的客户和供应商

　　三、限制敏感信息流动

　　四、控制后续集中

第五章　附条件批准经营者集中的保障措施

　*一节　先行修正和买家前置的理论和应用分析

　　一、先行修正和买家前置规则探源

　　二、美欧适用先行修正的情形

　　三、美欧适用买家前置的情形

　　四、美欧适用两规则的比较分析

　　五、创设我国的相应规则

　*二节　资产分持规则的理论和应用分析

　　一、资产分持的性质和作用

　　二、适用资产分持规则的条件

　　三、资产分持规则的内容

　　四、资产分持措施的实施和监管

　　五、分持规则在我国的实践分析

　第三节　皇冠宝石规则的理论和应用分析

　　一、皇冠宝石规则的溯源和演进

　　二、皇冠宝石规则的价值和功能

　　三、对皇冠宝石规则缺陷的批*

　　四、皇冠宝石规则的构建和适用要求

　　五、实践中适用皇冠宝石规则应注意的问题

　　六、皇冠宝石规则在我国的应用和立法解析

　第四节　其他辅助保障措施的理论和应用分析

　　一、便利尽职调查

　　二、提供过渡期支持

　　三、协助雇佣和雇佣限制

　　四、协助取得第三方同意或政府许可

　　五、回购和重组限制

　　六、担保及融资限制

　　七、受托人和无底价拍卖

第六章　限制性条件的比较和适用分析

　*一节　两种条件优劣的争论和偏好

　　一、两种条件优劣争论的缘起

　　二、偏好结构条件的实务和理论现状

　*二节　执法机构偏好结构救济的缘由

　　一、案件性质对救济偏好的影响

　　二、执法理念和运行机制对救济偏好的影响

　　三、结构条件的突出优势对救济偏好的影响

　　四、行为条件的明显弊端对救济偏好的影响

　第三节　争议问题的本源和问题的另一方面

　　一、两种条件孰优孰劣是错误命题

　　二、结构救济也有其弊端

　　三、行为救济的特殊优势

　第四节　主要执法机构立场的调整和做法的澄清

　　一、美国奉行结构救济优先的做法

　　二、美国调整结构救济优先的立场

　　三、欧盟结构救济优先但不排斥行为救济

　　四、结构救济优先并非普遍做法

　第五节　我们应当采取的解决方案

　　一、全面考虑解决问题的可能方案

　　二、行为救济的立法完善和执法慎用

第七章　附条件批准经营者集中的程序步骤

　*一节　附条件商谈

　　一、竞争问题是附条件商谈的前提

　　二、商谈是必要步骤不是法定程序

　　三、商谈的形式和内容

　*二节　附条件建议

　　一、附条件建议的提出主体

　　二、附条件建议的提出期限

　　三、附条件建议的形式和效力

　　四、未被采纳的附条件建议

　第三节　附条件设计

　　一、单边效应下的条件设计

　　二、协调效应下的条件设计

　　三、封锁效应下的条件设计

　　四、条件设计的途径

　第四节　附条件*估

　　一、条件的*估原则

　　二、条件的*估方法

　第五节　附条件决定

　　一、执法模式和附条件决定

　　二、附条件决定的形式和内容

　　三、附条件决定的效力

　第六节　事后救济

　　一、未达申报标准的事后救济

　　二、未依法申报的事后救济

　　三、附条件或无条件批准的事后救济

附录

　中华人民共和国反垄断法（2007.8.30）

　经营者集中审查暂行规定（2020.10.23）