微观动机与宏观行为（细说博弈）

作者：托马斯·C.谢林（Thomas C. Schelling）

书号：340081

定价：￥79 元

字数：196 千字

印次：1-1

开本：异16

出版时间：2025-08-01

ISBN：978-7-300-34008-1

包装：平

◆    内容简介

为什么高速路上的一个床垫能引发拥堵却无人将其移开?为什么个体的微小偏好竟能导致大规模的种族或阶层隔离?

诺贝尔经济学奖得主托马斯·C.谢林的经典之作《微观动机与宏观行为》，以其惊人的洞察力破解了社会运行中的一个核心谜题:个体看似微小的选择(微观动机)如何汇聚成巨大的、有时甚至是出人意料的集体现象(宏观行为)?反之，我们能否从集体结果准确推断出个体的真实意图?

谢林教授揭示了一个关键悖论:当集体行为不是个体行为的简单累加时，社会成员往往对自身行为引发的集体后果“视而不见”。他犀利地指出，试图从宏观现象直接倒推微观意图，常常是一种无效甚至错误的“投机取巧”。为了阐明这种复杂关联，他避开了繁复公式，代之以日常鲜活的案例，并从中提炼出精辟而易懂的模型。

本书从非数理博弈论视角，深刻剖析了个体在相互依赖的决策环境中如何互动与协调，并将其理论应用于分析由性别、年龄、收入等差异造成的社会分隔等社会现象。它以平实的语言承载了深邃的思想，跨越了学科界限，为我们理解个体与集体之间的神秘纽带提供了历久弥新的智慧。本书新版的问世，为新一代读者领略这部经典作品的魅力与智慧提供了契机。

◆    作者简介

托马斯·C.谢林(Thomas C. Schelling,1921-2016)

2005年诺贝尔经济学奖得主，世界著名经济学家。曾长期担任哈佛大学肯尼迪政府学院的卢修斯·N.李特尔政治经济学教授，后为马里兰大学公共政策学院和经济系杰出名誉教授。拥有加州大学伯克利分校学士学位和哈佛大学经济学博士学位。因为将博弈论创造性地应用于分析冲突与合作问题而闻名于世，也因此荣获诺贝尔经济学奖。代表作包括《冲突的战略》《军备及其影响》等。凭借卓越成就，于1977年获得弗兰克·E.塞德曼政治经济学杰出贡献奖。

◆    目录

第1章 微观动机和宏观行为/ 001

目的性行为/006

市场行为/ 008

均衡分析/ 013

交换和其他交易行为/015

人为市场和局部市场/020

互动行为/ 022

第2章 抢凳子游戏中必要的数学分析/030

概念的定义/034

两类群体的匹配/038

两类群体的分布率/ 040

成长的动态学/ 041

加速原理/ 043

在分配中的地位/04

排队等候和循环运输系统/048

漏损和衰退系统/051

模式和结构/054

第3章 自动调温器、次品以及其他类似模型集合061

社会科学中的模型/ 065

临界密度、倾斜以及次品/069

临界质量图解/ 079

公地/ 087

自我应验及其他预期/091

自我约束的传统习俗/095

社会契约/ 100

第4章 分类与融合：种族与性别/109

个体激励和集体性的结果/112

一些数量限制/ 113

分离的机制/114

分类和争先恐后/115

一个自我形成的邻里模式/119

连锁反应/ 122

这是“分隔”状态吗?/ 125

有界邻里模式/ 126

关于 “容忍度”分布的描述/ 129

“容忍度”数据的图形转换/ 130

迁移的动力/131

其他“容忍度”安排/132

另一组数据/134

种族融合论者的偏好/13

政策和工具/136

第5章 分类与融合：年龄与收入/138

分类与融合的模型/ 139

离散变量与连续变量/139

离散的行动与连续的行动/140

限制性恒等式/ 140

开放式模型/141

封闭式模型/142

封闭模式中的其他偏好/ 143

更为一般的公式/149

第三个房间/150

分离或不分离的最优性/ 151

建模的需要/152

几个应用/ 154

其他的一些 “分类变量”/156

模型的结构/156

市场上的类比/ 158

随着时间流逝而发生的改变/ 159

中介变量/ 160

第6章 选择孩子们的基因/162

选择的菜单/162

选择的技术/164

性别选择的特异性/ 165

选择孩子们的性别/ 166

选择其他特征/ 171

选择后代的一些人口学后果/ 172

选择后代在文化方面的一些后果/ 173

预测,还是猜测?/ 173

与传统优生学的对比/174

一些动机性的或者人口学意义上的结构/175

为谁而选择?/ 176

拥有选择的后果/177

第7章 曲棍球头盔、 夏令时以及其他二元选择/179

知识和观察/181

囚徒困境/ 182

概念的扩展/183

重要参数/ 186

一些不同的结构/190

交叉曲线/ 191

有条件的外部性/193

公地/ 195

双重均衡/ 196

作为不完整双重均衡的 MPD/198

曲线弯曲度/198

一致性/199

互补性/201

充足性/203

概要总结/ 204

第8章 惊人的六十年: 广岛的遗产 (诺贝尔演讲)/208

致谢/218

◆     推荐语

对于那些不认识我的读者而言，他们或许难以从本书中觉察到我的经济学家身份。这令我倍感欣慰--我坚信，即便在摒弃了常规的数学模型后，我仍能传达那些意义深远的思想观点。

——托马斯·C.谢林  2005年诺贝尔经济学奖得主，《微观动机与宏观行为》作者

谢林的书改变了许多经济学家对竞争与社会福祉之间关系的看法。

——罗伯特·H.弗兰克 康奈尔大学教授，《牛奶可乐经济学》作者

谢林开创了非数理博弈论，几乎不使用同时代经济学家或博弈论学者常用的复杂数理分析工具。然而，正是这种大道至简和直击问题的创作风格，使其学术作品具备了穿透学科边界和便于大众传播的能力。谢林在本书中生动展示的思维角度，对于我们理解当今世界的诸多问题仍然很有价值。有关自动调温器的过度调整，让人想起各种羊群效应和集体非理性，而这一点在自媒体普及的今天更值得警惕；有关临界质量的讨论，让人想起平台经济时代大型科技跨国公司竞相“烧钱”，以求突破市场份额临界点后实现加速网络效应和全球寡头垄断。

——邓子梁  北京大学国家发展研究院教授

这是一部令人愉悦的作品。谢林的文风让我联想到费曼-这在我心中是极高的赞誉。在本书中，他通过精巧设计的简易模型，展示了个人决策如何汇集、互动，最终形成令人惊异的集体动态与均衡态势。

——亚马逊平台读者

◆    丛书总序

博弈论改变了社会科学的分析方法

张维迎  中国经济学家

自20世纪50年代以来，整个社会科学最大的变化或许就是博弈论的引入。作为一种分析方法，博弈论首先改变了经济学，继而正在改变整个社会科学。博弈论的主要开创者是美国数学家约翰·纳什(John Nash),博弈论最重要的概念和分析工具是纳什均衡。以纳什为界，经济学可以划分为纳什之前的经济学和纳什之后的经济学。当然，这个转变持续了数十年，大约到20世纪末才基本完成。

经济学是亚当·斯密创立的。在纳什之前，经济学基本上可以被定义为有关资源配置的理论，主要研究物质财富如何生产、如何交换、如何分配，它的核心是价格理论。我们过去说，懂不懂经济学就看你懂不懂价格理论。社会关系本来是人与人之间的关系，但在新古典经济学的市场中，每个人做决策时面临的是非人格化的参数，不是其他同样做决策的人，人与人之间的关系完全通过价格来间接体现。给定价格参数，每个消费者均做出使自己效用最大化的选择，于是就形成了需求函数；每个生产者均做出使自己利润最大化的选择，于是就形成了供给函数。这种思维进一步简化就变成了成本收益分析，或者叫供求分析。在市场当中，似乎总有一只“无形之手”来使需求和供给相等，从而达到所谓的均衡。这种思维应用于宏观经济学，就是总需求和总供给分析。这就是传统经济学的基本理论。所以，保罗·萨缪尔森在他的教科书里有一句隐喻：“你可以让鹦鹉变成经济学家，只要它会说需求和供给。”

新古典经济学家在发展出这套非常成熟的价格理论之后所构建的数学模型确实逻辑严谨、形式优美。但当我们用这样的理论去分析社会问题时，就会面临很多困难。其中一个困难就是大量的行为其实是没有价格的。最简单的例子是，政治谈判和竞选就没有价格，这里的没有价格是指没有用货币表示的价格。另外，人们在实际决策中不仅关心物质利益，还关心非物质利益。比如，我找工作的时候并不只关心工资，我还关心其他方面，如工作环境、影响未来职业发展的因素、这个职业的社会声誉等等。有些职业的工资可能不高，但是它使从业者有成就感。比如媒体记者的工资不算高，但是为什么很多人愿意从事这一行呢？因为它有着很高的成就感。经济学家其实也是这样。这是价格理论难以分析的。

更为重要的是，人在做决策时面临的不一定只是非人格化的参数，还面临其他人的决策。这时候，他做还是不做某件事，依赖于其他人做还是不做；或者他的选择，依赖于其他人的选择，而不是简单地只面临价格或收入等非人格化的参数。比如，两个人讨价还价时，一个人采用什么样的策略、价码是多少，依赖于他认为对方的价码是多少，而不是在给定的价格参数下机械地选择。即便应用于最简单的例子——去地摊上买东西，传统价格理论的局限也很大。

传统经济学假定，一个生产者在做决策时，要素价格给定、产品价格给定、生产技术给定，然后最小化成本，选择最优要素投入组合，再选择最优产量。但在现实竞争中并非如此。比如寡头企业做决策时，价格不是给定的，它不仅取决于己方，还取决于对方。这时就没有办法用传统价格理论进行分析。

当然，传统经济学的这些局限性并没有阻碍经济学家试图把传统价格理论应用于非经济问题的研究，这方面的典型是诺贝尔经济学奖得主、芝加哥大学教授加里·贝克尔（Gary Becker）。他试图用经济学方法去分析所有的人类行为。另外我们知道，法经济学也试图用成本收益方法来阐述法律制度。

现在来看，这些研究总体上并不令人满意，这时就迫切需要一种新的更为一般化的分析方法来克服前面所讲的价格理论的缺陷：它可以用于分析非价格、非物质的东西，可以用于分析人与人之间的相互关系或直接互动的情况。这种方法就是博弈论。

在约翰·纳什于1950年发表他的经典论文之前，也有其他学者提出过博弈论思维，比较有名的是19世纪法国数学家安东尼·古诺和约瑟·伯特兰，以及20世纪计算机的发明人冯·诺依曼及其合作者奥斯卡·摩根斯坦。但博弈论真正成型还要归功于纳什。所以我们一般认为，博弈论的创始人就是纳什。纳什对博弈论的贡献，在某种意义上就像亚当·斯密对经济学的贡献。在斯密之前也有很多经济学理论，但他是第一个把它们整合成系统理论的经济学家。

博弈论是分析人与人之间的互动决策的一般理论。所谓“互动”，是指一个人的所得（如效用、利润等）不仅依赖于自己做什么，也依赖于其他人做什么。因此，他做什么选择依赖于他预测别人会做什么选择。纳什对博弈论的最大贡献是定义了后来被称为“纳什均衡”的概念。它是博弈论最重要的分析工具，其他均衡概念都是它的变种或修正版。假定每个人独立做决策，什么样的结果最可能出现？纳什均衡就是理性人博弈中最可能出现的结果，或者说最可能出现的一种策略或策略组合。如果博弈的不同参与人的策略（选择）组合构成纳什均衡，这就意味着给定别人的选择，没有任何人有积极性单方面改变自己的选择。比如，如果一个制度是纳什均衡，这就意味着给定别人遵守它的条件，每个人都愿意遵守它。反之，如果一个制度不是纳什均衡，这就意味着至少有一部分人不会遵守它，也可能所有人都不会遵守它。

2005年诺贝尔经济学奖得主罗伯特·奥曼（Robert Aumann）和博弈论专家塞尔久·哈特（Sergiu Hart）在一篇文章里说，博弈论可以被视为社会科学中理性一脉的罩伞，或者说为其提供了一个“统一场”理论。这里的“社会”，可以做宽泛的理解，既包括由人类个人组成的社会，也包括由各种参与人组成的群体，如国家、公司、动物、植物、计算机等。博弈论不像经济学或政治学等学科的分析工具那样，采用不同的、就事论事的框架来对各种具体问题进行分析，如完全竞争、垄断、寡头、国际贸易、税收、选举、遏制、动物行为等等。相反，博弈论先提出在原理上适用于一切互动情形的方法，然后考察这些方法在具体应用上会产生何种结果。

2007年诺贝尔经济学奖得主罗杰·迈尔森（Roger Myerson）教授曾说，发现纳什均衡的意义可以和生命科学中发现DNA双螺旋结构的意义相媲美，纳什构造了经济分析新语言的基本词汇。博弈论语言越来越多地变成了经济学语言。现在讲的社会科学的纯理论就是指博弈论，这种评价并非言过其实。

有了博弈论，经济分析就从传统的资源配置理论转变成了研究人类合作或者说激励机制的理论。经博弈论改造后的经济学不再是简单的价格理论，而是可以用于分析各种各样制度的理论。传统经济学只可以用于分析市场制度（也不尽如人意），而博弈论不仅可以用于分析市场制度，也可以用于分析非市场制度；传统经济学只可以用于分析物质财富的生产和分配，而博弈论不仅可以用于分析物质问题，也可以用于分析非物质问题；传统经济学只可以用于分析经济问题，而博弈论不仅可以用于分析经济问题，也可以用于分析社会、政治、文化问题以及它们之间的相互关系。此外，博弈论还可以用于分析物种和制度的演化。有了博弈论之后，演进分析变得更透彻了。

所以说，博弈论使经济学发生了根本性转型，也正在使其他社会科学发生这种转型，包括政治学、社会学、法律学、国际关系研究、军事学，甚至最基础的心理学、动物学都开始运用博弈论发展出的分析方法。

当然，作为一种方法论，博弈论也受到了广泛的批评，特别是来自实验心理学家的批评。最大的批评是针对理性人假设的。博弈论继承了经济学的传统，假设人是理性的，每个人的决策都基于理性计算。不仅每个人自己是理性的，而且每个人都知道他人是理性的，也知道他人知道自己知道他人是理性的，如此等等。现实中的人当然不可能像博弈论假设的那么理性。一个人既有理性的一面，也有非理性的一面。我们有情绪，我们的认知有限，我们的毅力有限，我们也不是完全自利的动物，我们不可能对社会规范不管不顾。既然自己不可能完全理性，也就不能假定他人一定理性，这使得纳什均衡并不总是能给出合理的预测。一个典型的例子是“最后通牒博弈”(ultimatum game)。设想两个人分一块蛋糕，A提出分配方案，B可以选择接受或拒绝；如果B接受，则两人按照A的方案分配；如果B拒绝，则蛋糕被拿走，两人均一无所获。在理性人假设下，这个博弈的纳什均衡是A把整块蛋糕留给自己，B什么也得不到，因为在拒绝的情况下B也只能得到0。但无数的实验证明，A分给B的份额远大于0，甚至可能接近蛋糕的一半。但到目前为止，对博弈论的批评与其说是动摇了博弈论的基本分析方法，不如说是推动了博弈论的发展，使博弈分析变得更为完善。在可预见的未来，博弈论一定会在社会科学中大放异彩！当然，如何将非理性行为纳入博弈分析，仍然是一个巨大的挑战。

1994年的诺贝尔经济学奖被授予约翰·纳什、莱因哈德·泽尔腾(Reinhard Selten)和约翰·海萨尼(John Harsanyi),以表彰他们三人对博弈论的开创性贡献。之后的大部分诺贝尔经济学奖得主获奖的理由都与他们对博弈论（包括信息经济学）的贡献有关，这标志着博弈论进入了经济学的主流。

也正是在纳什等人获奖的1994年秋，北京大学中国经济研究中心成立，我开始在北京大学给经济学博士生开设博弈论课程。应该说，这是博弈论首次进入中国大学的经济学课程。我于1996年出版了《博弈论与信息经济学》教材，对在中国推广博弈论做了一定贡献。2004年我在北京大学开设了全校通选课“博弈与社会”，该课程受到了来自不同院系的本科生的欢迎。2013年，我出版了面向整个社会科学读者群体的《博弈与社会》（2014年出版了教材版《博弈与社会讲义》），得到了读者的积极反馈。

除了我的上述两本书外，在过去的20多年里，先后有多个不同版本的外文版博弈论教材和专著被翻译成中文出版，也有其他中国学者出版了与博弈论有关的图书，从而使博弈论在中国逐渐流行起来。但与学术市场对博弈论图书的潜在需求相比，供给远远不足。中国人民大学出版社“细说博弈”丛书的出版正逢其时。这套丛书既有入门级的，也有专业级的。作者都是全球博弈论领域的顶级学者，其中不乏诺贝尔经济学奖得主，包括约翰·纳什、约翰·海萨尼、莱因哈德·泽尔腾、罗伯特·奥曼、托马斯·谢林、罗杰·迈尔森、阿尔文·罗斯和劳埃德·沙普利等。我相信，这套丛书一定会受到读者的欢迎，在中国经济学界和社会科学界产生积极影响，为中国社会科学的发展做出重要贡献。