本书是郭强团队多年实战经验和学习思考心得的总结，对于私募基金的基础法律关系以及从设立、募集、运营到实务的各个环节都进行了较为全面和深入的梳理分析。书中对于发起人的代际传承、私募管理人的平台化、永续基金、GP主导的基金重组等国际基金市场前沿话题的诸多实证研究都令人耳目一新，颇受启发。相信本书对于私募基金的管理人、投资人以及从业人员乃至对私募基金感兴趣的普通读者，都会有较高的借鉴意义。

第一章 概述篇

 第一节 人民币基金——中国法语境下的私募投资基金

 第二节 私募投资基金的基础法律关系

 第三节 中国私募投资基金的法律法规和监管体系

第二章 基金设立篇——架构设计

 第一节 私募投资基金的架构设计

 第二节 基金设立的税务考量

 第三节 外资发起人的特殊考量

第三章 基金设立篇——普通合伙人和基金管理人

 第一节 私募基金管理人的设立

 第二节 私募基金管理人的登记

 第三节 投资管理团队——激励与约束

 第四节 GP/管理人平台化与代际传承

 第五节 GP少数权益交易及GP权益基金

第四章 基金设立篇——人民币基金投资人

 第一节 国资投资人

 第二节 保险资金及保险私募基金

 第三节 证券公司

 第四节 三类股东

 第五节 银行资金

 第六节 上市公司

 第七节 家族办公室

第五章 基金募集篇

 第一节 私募投资基金的募集与销售

 第二节 私募投资基金的备案

 第三节 基金募集设立的主要法律文件

 第四节 人民币基金核心商业与法律条款——国际惯例与本土实践

第六章 基金运营篇——基金管理人不可不知的运营相关监管和合规问题

 第一节 管理人的持续合规义务

 第二节 私募基金的持续披露和报告义务

 第三节 投资者适当性管理

 第四节 CRS尽职调查和报告义务

 第五节 私募投资基金的估值问题

 第六节 私募基金服务业务监管

 第七节 基金设立及运营中的反垄断合规问题

 第八节 基金运营中的反洗钱合规问题

 第九节 基金运营中的数据合规问题

 第十节 基金运营中的反腐败合规问题

 第十一节 基金设立与运营相关知识产权保护问题

 第十二节 基金运营中的ESG问题

 第十三节 基金解散清算相关法律与监管问题

 第十四节 基金运营中的常见争议解决问题

第七章 基金实务篇——具体而微的基金形态及其创新

 第一节 并购基金

 第二节 创业投资基金

 第三节 地产基金

 第四节 特殊机会基金

 第五节 S基金

 第六节 夹层基金

 第七节 纾困基金

 第八节 企业创投（CVC）——创投界的观光客

 第九节 基金之基金（FOF）

 第十节 PIPE基金与私募定增基金

 第十一节 GP主导的基金重组

 第十二节 永续资本基金

 第十三节 私募对冲基金

 第十四节 人民币基金的跨境投资

结语

附录一 私募基金管理人登记申请材料清单（证券类）

附录二 私募基金管理人登记申请材料清单（非证券类）

附录三 私募投资基金（证券类）备案申请材料清单

附录四 私募投资基金（非证券类）备案申请材料清单

附录五 私募基金重大变更及清算申请材料清单附录六私募投资基金市场、法律与监管路线

附录七 参考文献

后记

审阅人

郭强，毕业于中国政法大学和美国纽约大学法学院，分别获得法学学士、国际法硕士和法律博士(J．D．)学位，拥有中国和美国纽约州执业资格。主要执业领域包括私人股权(基金募集设立及下游投资)、资产管理及兼并收购。自《钱伯斯(亚太)》设立投资基金业务评级以来，郭律师连年被评为该组别第一等级(也是该等级多年里唯一上榜律师)。《钱伯斯(亚太)》评价其为“中国基金设立领域的开创者之一”及“该领域的当然领导者”。同时，郭律师还被《亚洲法律》、《国际金融法律评论1000强》、The Legal 500、《法律名人堂》、总部设于伦敦的Legal Medla Group之《专家指引》、Practical Law Company等权威专业期刊评为私人股权业务和／或投资基金业务杰出律师。2020年入选《国际金融法律评论》(IFLR)首度评选的“亚洲律师之选” (IFLR Asia Best Lawyers)。郭律师目前担任国家科技成果转化引导基金理事会理事、中华股权投资协会行业政策委员会特别法律顾问以及香港创业及私募投资协会技术委员会委员等社会职务。