书名：上市公司法律风险防范、控制与化解  
定价：118.00  
ISBN：9787519764951  
版次：2022年06月1版       

内容提要：  

新法新规、风险提示：在新法规不断出台的背景下，针对证券资本市场不断涌现的新情况，通过援引新法、典型案例的方式，系统梳理上市公司经营过程中可能出现的各类法律风险。

全面系统、有效指引：在重点梳理内幕交易行为、虚假陈述行为、操纵市场行为三类常见法律风险的同时，对上市公司在日常经营活动中要注意防范合同风险、税务风险、债务风险、投资风险、舆情危机等其他法律风险也进行了系统梳理。

实用适用、典型案例：本书除结合现行法律法规对各类风险进行务实的分析和指引外，更通过典型的案例进行以案说法，选取中国证监会、*高人民法院、*高人民检察院近三年公布的典型案例，包括部分“首案”，如:操纵市场民事赔偿*一案、证券代表诉讼*一案、首例公司债券欺诈发行案等，具有非常高的实际参考价值。

作者简介：  

柏利忠

上海问道有诚律师事务所顾问，清华大学五道口金融学院GSFD，复旦大学EMBA。曾长期从事经济犯罪侦查和风险防控研究工作，担任过省级公安机关负责人和经侦总队主要负责人，具备丰富的法律功底和实战经验。曾任大型集团公司高管，为多家上市公司提供法律咨询服务，服务领域涉及金融、房地产、建筑、互联网、科技等行业。对经济案件办理、企业法律风险防控与化解、投融资及不良资产处置等尤为擅长。

王以成

上海问道有诚律师事务所律师，复旦大学法学博士。研究方向为证据法学，对刑事证据规则有着较为深入的研究，理论功底佳。专注于经济犯罪辩护、上市公司法律风险防控、企业合规等法律服务领域。长期从事企业合规宣讲及法律硕士联考辅导工作，金*讲师，法学专业知识过硬。

目录：  

目　录　

*一章　上市公司法律风险概述

　*一节　上市公司发展环境概述

　　一、风险无处不在——市场运行规律使然

　　二、风险一触即发——飘忽不定的股市

　　三、风险与机遇并存——利好法规政策

　*二节　上市公司法律风险类型

　　一、违规违纪风险

　　二、民事赔偿风险

　　三、行政违法风险

　　四、刑事犯罪风险

　第三节　上市公司法律风险危害

　　一、害己：对企业自身的危害

　　二、害他：对投资者、社会的危害

*二章　上市公司常见法律风险解构之内幕交易

　*一节　内幕信息的界定

　　一、内幕信息的类型

　　二、内幕信息的认定标准

　　三、内幕信息的敏感期

　*二节　内幕交易的行为主体

　　一、内幕信息知情人

　　二、非法获取内幕信息人

　　三、“老鼠仓”的认定

　第三节　内幕交易的表现

　　一、利用内幕信息买卖相关证券

　　二、泄露内幕信息

　　三、根据内幕信息建议他人买卖证券

　第四节　内幕交易的责任

　　一、民事赔偿

　　二、行政处罚

　　三、刑事犯罪

第三章　上市公司常见法律风险解构之虚假陈述

　*一节　信息披露的基本要求

　　一、信息披露主体

　　二、信息披露内容

　　三、信息披露原则

　*二节　虚假陈述的表现

　　一、虚假记载

　　二、误导性陈述

　　三、重大遗漏

　　四、不正当披露

　第三节　虚假陈述的责任

　　一、民事赔偿

　　二、纪律处分

　　三、行政处罚

　　四、刑事犯罪

第四章　上市公司常见法律风险解构之操纵证券市场

　*一节　操纵市场概述

　　一、操纵市场的主体

　　二、操纵市场的特点

　　三、操纵市场的认定

　*二节　操纵市场的手段

　　一、连续交易操纵

　　二、约定交易操纵

　　三、洗售交易操纵

　　四、虚假申报操纵

　　五、蛊惑交易操纵

　　六、“**帽子”交易操纵

　　七、其他操纵手段

　第三节　操纵证券市场的责任

　　一、民事赔偿

　　二、行政处罚

　　三、刑事犯罪

第五章　上市公司其他法律风险

　*一节　合同风险

　　一、合同起草风险

　　二、合同*审风险

　　三、合同签署风险

　　四、合同履行风险

　*二节　涉税风险

　　一、税收筹划风险

　　二、税务稽查风险

　　三、税务刑事风险

　第三节　投资风险

　　一、设立公司风险

　　二、业绩对赌风险

　　三、股权代持风险

　第四节　债务风险

　　一、股票质押风险

　　二、对外担保风险

　　三、债券发行风险

　　四、其他风险

　第五节　舆情危机

　　一、上市公司舆情危机概述

　　二、上市公司舆情危机类型

　　三、舆情危机对上市公司的危害

　　四、上市公司舆情危机防控策略

　第六节　内部腐败风险

　　一、上市公司内部腐败概述

　　二、上市公司内部腐败常涉罪名

　　三、上市公司内部腐败防控策略

第六章　上市公司法律风险防范、控制与化解策略

　*一节　企业合规

　　一、企业合规概述

　　二、构建企业合规的意义——基于典型案例的分析

　　三、上市公司企业合规体系的构建

　*二节　监管机构服务与监管

　　一、证监会行政监管

　　二、证券交易所自律管理

　　三、其他部门服务监管

　第三节　中介机构勤勉尽责

　　一、证券中介机构概述

　　二、证券中介机构的责任

　　三、律师事务所的作用

　附录1　关于依法从严打击证券违法活动的意见

　附录2　国务院关于进一步提高上市公司质量的意见

　附录3　本书涉及的重要法律、法规等规范性文件