在制度层面，本书剖析了当前平台合规管理的现实困境，提出以强制性、激励性与倡导性合规相结合的三重实施机制，并详细阐释合规管理体系的组织架构、运行机制及有效性标准。在实践维度，通过微信小程序、高德出行、社区团购、外卖平台用工、第三方支付及数据纠纷六大典型案例，具体解析各领域面临的合规责任划分、数据安全、算法治理等核心问题，为平台企业内控建设与监管部门外部规制提供兼具理论深度与实操价值的参考。

张传玺

浙大城市学院法学院特聘副研究员，硕士生导师。浙江大学光华法学院法学博士，台湾政治大学访问学者，兼任浙江省诉讼法学研究会理事，浙江省案例法学研究会副秘书长，主持省部级重大项目、重点项目及一般课题若干项，获浙江省第二十一届哲学社会科学优秀成果奖1项，在《法学论坛》、《浙江社会科学》、Computer Law & SecurityReview、International Review of Economicsand Pinance等期刊发表中英学术论文多篇，获人大复印报刊资料转载1篇，主持参与国家、省、市多项立法规范性文件专家意见稿起草工作，撰写多篇智库报告。

目录

理论编　互联网平台合规监管的源起、理据与路径选择　　

第一章互联网平台监管现状及困境

第一节　互联网平台监管的逻辑起点：互联网平台经济的本质

一、平台的网络化及其影响

二、平台的数字化及其影响

第二节　互联网平台监管体系及其问题

一、现行互联网平台监管规范概览

二、互联网平台监管对象之困——平台是什么？

三、互联网平台监管体系之困

第三节　当前互联网平台领域监管模式之困

一、事前审批向事中事后监管转变下监管困境犹存

二、“主体—行为—责任”监管定式下监管效能不足

三、互联网平台安全与发展界限更难统筹

第二章合规监管：内涵、机理与要素构成

第一节　合规监管概念的形成及其内涵

一、合规监管概念演进的三个阶段：从合规观到合规管理再到合规监管

二、合规监管的内涵：兼论合规与合法的区分

第二节　互联网平台合规监管的学理基础

一、从“命令—控制”式监管到“回应型”监管

二、从“威慑式”监管到“预防性”监管

三、从“消极被动式”监管到“主动常态化”监管

第三节　合规监管的要素构成

一、合规监管的主体

二、合规监管的对象

三、合规监管的规范

第三章互联网平台合规监管：规范依据与路径选择

第一节　互联网平台合规监管的合法性基础：规范依据

一、合规管理义务的规范基础

二、合规管理的操作指南

三、我国合规管理的规范特征

第二节　互联网平台合规监管的制度因应：两条路径及选择

一、形式合规及其表现形式

二、内容合规及其表现形式

三、两种路径的选择

制度编　合规管理现状及展望　　

第四章互联网平台合规管理的现实考察

第一节　互联网平台合规管理的现状

一、合规管理体系建设缺乏专业性

二、合规机构设置缺乏独立性

三、合规管理部门缺乏权威性

四、合规运行机制缺乏有效性

第二节　互联网平台合规管理的困境及其缘由

一、互联网平台合规管理的认识分歧

二、互联网平台合规管理的规范困境

三、互联网平台合规管理的实施困境

第五章互联网平台合规管理的路径选择

第一节　互联网平台合规管理的义务来源

一、现有规范下的互联网平台义务与责任体系

二、互联网平台义务与责任体系的困境：以安全保障义务为例

三、风险防控视角下互联网平台的合规义务

第二节　互联网平台合规管理的三重路径

一、强制性合规

二、激励性合规

三、倡导性合规

第三节　互联网平台合规管理的实施机制

一、强制性合规的实施机制

二、激励性合规的实施机制

三、倡导性合规的实施机制

第六章互联网平台合规管理的制度构建

第一节　合规管理体系的基本要素

一、国内合规管理体系的要素构成

二、国外合规管理体系的要素构成

三、合规管理体系的有效性分析

第二节　合规管理职责

一、全员合规

二、合规承诺

三、合规文化

第三节　合规组织体系

一、合规负责人的权威性

二、合规负责人的独立性

三、合规负责人的专业性

四、合规负责人的履职保障

第四节　合规运行机制

一、合规工作机制

二、风险应对机制

三、信息流动机制

第五节　互联网平台合规管理体系的发展

一、政府：加强制度供给

二、企业：完善管理体系

三、社会：建立评估机制

实践编　合规案例分析　　

第七章综合类互联网平台案例分析：微信小程序

第一节　基本情况介绍

一、小程序的产生与发展

二、微信小程序的商业模式与参与主体

三、微信小程序的创新与挑战

第二节　微信小程序涉及的法律合规监管框架

一、规范体系

二、合规监管

第三节　微信小程序主要合规问题

一、不同主体之间合规责任划分难题

二、个人信息保护方面的合规难题

三、反垄断和反不正当竞争方面的合规难题

第八章出行服务互联网平台案例分析：高德出行互联网平台

第一节　基本情况介绍

一、出行服务互联网平台的产生与发展

二、高德出行互联网平台的商业模式与参与主体

三、高德出行互联网平台的创新价值与挑战

第二节　高德出行互联网平台涉及的法律合规监管框架

一、聚合互联网平台监管规范欠缺针对性

二、聚合互联网平台监管手段缺乏强制力

第三节　高德出行互联网平台主要合规问题

一、*法互联网平台违规接入问题

二、聚合互联网平台和接入互联网平台的合规责任划分难题

三、数据合规问题

第九章社区团购案例分析：社区团购互联网平台合规

第一节　基本情况介绍

一、社区团购的产生与发展

二、社区团购的参与主体

三、社区电商互联网平台的创新价值与挑战

第二节　社区电商互联网平台法律合规监管框架现状

一、法律层面

二、监管规范

第三节　社区电商互联网平台主要合规问题

一、价格合规问题

二、食品安全合规问题

三、社区团购互联网平台自营和非自营业务区分标识问题

第十章互联网平台与劳动者关系案例分析：外卖互联网平台与骑手

第一节　基本情况介绍

一、外卖互联网平台的产生与发展

二、外卖互联网平台的参与主体

三、外卖互联网平台的创新价值与挑战

第二节　外卖互联网平台的用工模式变迁

一、早期阶段

二、分化阶段

三、异化阶段

第三节　外卖互联网平台劳动关系涉及的法律合规监管框架

一、法律层面

二、监管层面

第四节　外卖互联网平台劳动关系主要合规问题

一、外卖互联网平台与骑手之间被多重法律关系隔离架空问题

二、配送合作商、众包服务企业等主体运作不规范问题

三、外卖互联网平台的算法劳动合规问题

第十一章第三方支付互联网平台案例分析：财付通（微信支付）受行政处罚案

第一节　基本情况介绍

一、中国第三方支付互联网平台的产生与发展

二、微信支付发展历史

三、微信支付商业模式

四、微信支付的创新价值与挑战

第二节　财付通公司历年所受行政处罚概要

一、中国人民银行所作出的行政处罚

二、国家外汇管理局所作出的行政处罚

第三节　微信支付涉及的法律合规监管框架

第四节　微信支付主要合规问题

一、快速吸收*新监管规范的意识不足

二、跨境支付及外汇业务合规难题

第十二章互联网平台数据纠纷案例分析：新浪微*诉脉脉案

第一节　基本情况介绍

一、社交网络互联网平台的产生与发展

二、新浪微*和脉脉简介及双方合作模式

三、新浪微*诉脉脉案争议焦点

第二节　社交网络互联网平台在本案中暴露出的合规问题

一、脉脉的合规问题

二、新浪微*的合规问题