书名：国有企业合规管理体系建设实务（增订版）  
定价：98.00  
ISBN：9787519786342  
版次：1  

内容提要：  

前沿性：本书深入研究了合规管理体系建设相关的法律法规及政策性文件，将国有企业合规管理与法治中国建设紧密联系，把国务院国资委对国有企业合规建设的新要求融入其中，体现了合规管理建设的与时俱进。

专业性：本书结合国有企业的特殊性和独特优势，专门就国有企业合规管理体系建设涉及的合规人员、合规组织、合规制度、合规技术等系统性问题进行了深入研究，推进“因企制宜，因企施策”，具有很强的专业性和针对性。

实用性：本书聚焦当前国有企业合规管理体系建设实践中面临的重点难点问题，且编者团队多年来致力于国有企业的合规管理体系建设，具有丰富的实务经验，对国有企业合规管理体系建设具有很强的操作性和实用性。

作者简介：  

主编简介

岳云，毕业于华东政法大学民商法律硕士专业，现任北*君都（上海）律师事务所副主任，*高人民检察院民事行政特聘专家，上海市律师代表（九、十、十一届、十二届），上海律师协会并购重组委员会委员（九、十、十一届），长期从事国企合规、并购重组、投融资等法律业务，在相关领域有丰富的实践经验。

副主编简介

刘峻，正高级工程师、公司律师、央企所属公司副总法律顾问暨合规管理负责人。长期从事省级能源企业经营管理、政策研究和内控风控工作，积累了丰富的央企省级企业合规管理实务经验，擅长法学实务与合规风控一体化研究与实践。

马勇，毕业于兰州大学经济学专业，高级经济师，央企所属公司法律合规部（体改办）高级主管，长期从事国企改革、电力体制改革、企业管理研究和实践。

黎明琳，毕业于华东政法大学经济法律硕士专业，现任中共上海市黄浦区委党校公共管理教研室主任、副教授，北*君都（上海）律师事务所兼职律师，上海市黄浦区法学会理事，长期从事法治政府建设、社会治理和国企合规管理等方面研究。

编辑推荐：

基本原则

组织架构

风险管理

重点领域

实践案例

文书范本

目录：  

第一章　国有企业合规管理体系概述

第一节国有企业合规管理的概念释义

一、合规的定义

二、合规管理与管理体系

第二节国有企业合规管理在我国的发展

一、国有企业合规管理与法治中国建设

二、中央及各地国有企业合规管理制度沿革

三、国有企业合规建设的实践与探索

第三节新时代的国有企业合规管理体系建设

一、加强国有企业合规管理体系建设的必要性

二、国有企业合规管理体系建设面临的挑战

三、新时代国有企业合规管理体系建设的目标

第二章　国有企业合规管理制度的建设

第一节国有企业合规管理制度建设的指导思想和基本原则

一、国有企业合规管理制度建设的指导思想

二、国有企业合规管理制度建设的基本原则

第二节国有企业合规管理制度建设的要求

一、明确本企业合规重点领域

二、明确本企业合规管理重点环节

三、明确本企业合规管理重点人员

第三节国有企业合规管理制度建设的内容

一、合规管理基本制度

二、重点领域专项合规管理制度

第三章　国有企业合规管理组织架构的搭建

第一节搭建国有企业合规组织架构的必要性

一、规避合规风险的重要保障

二、国有企业合规体系建设的重要内容

三、国有企业建立长效合规机制的内在需要

第二节国有企业合规组织的设立与职责

一、国有企业治理层

二、国有企业合规管理的“三道防线”

第四章　国有企业合规管理运行机制

第一节合规风险识别预警与应对机制

一、合规风险识别

二、合规风险的分析和评价

三、合规风险应对

四、合规风险预警监测

第二节合规审查机制

一、合规审查机制设立的新要求

二、新要求下的新举措——“重点岗位合规职责清单”和“合规流程管控清单”

第三节合规管理评估及违规问责机制

一、合规管理工作的考核与评价

二、设立合规管理专岗专责

三、合规管理工作报告

第五章　国有企业合规文化与信息化建设

第一节合规文化建设

一、合规文化理念

二、合规文化建设的内容

三、合规文化建设举措

第二节信息化建设

一、合规信息化建设必要性

二、合规信息化建设内容

三、合规信息化建设配套措施

第六章　国有企业合规管理的重点领域

第一节劳动用工合规管理

一、劳动用工合规管理的相关法律规定

二、劳动用工的合规风险

三、劳动用工合规风险的防范

第二节知识产权合规管理

一、知识产权合规管理的相关法律规定

二、知识产权的合规风险

三、知识产权合规风险的防范

第三节环境保护合规管理

一、环境保护合规管理的相关法律规定

二、环境保护的合规风险

三、环境保护合规风险的防范

第四节招标投标合规管理

一、招标投标合规管理的相关法律规定

二、招标投标的合规风险

三、招标投标合规风险的防范

第五节税务合规管理

一、税务合规管理的相关法律规定

二、税务合规的风险

三、税务合规风险的防范

第六节网络安全与数据合规管理

一、网络安全与数据合规的相关法律规定

二、网络安全与数据的合规风险

三、网络安全与数据合规的风险防范

第七节反商业贿赂合规管理

一、反商业贿赂合规管理的相关法律规定

二、商业贿赂典型行为及性质

三、商业贿赂合规风险的防范

第八节国有企业并购合规管理

一、国有企业并购合规管理的相关法律规定

二、国有企业并购的方式

三、国有企业并购的合规风险

四、国有企业并购的合规管理

第九节反垄断合规管理

一、反垄断合规管理的相关法律规定

二、垄断行为及其合规重点

三、反垄断合规风险的防范

第七章　《中央企业法律纠纷案件管理办法》的解读与应用

第一节出台背景与主要内容

第二节重点解读

一、组织职责

二、管理机制

三、重大案件管理

四、中介机构管理

第三节落地建议

一、构建常态化的法律风险管理机制

二、强化主体责任

三、及时开展法律纠纷风险排查

四、及时、妥善解决遗留或存量案件

五、加强涉外案件管理

六、加强案件管理信息化建设

第八章　国有企业合规管理体系建设案例分析

第一节国有企业合规管理体系建设案例分析——以某国企为例

一、权责清晰的合规管理组织架构

二、科学完备的合规管理制度体系

三、规范高效的合规管理运行机制

四、培育企业合规文化

五、建立合规管理信息化平台

第二节合规风险识别中的三库制度建设——以某国企为例

一、三库制度建立的背景及意义

二、三库制度的建立与运行

三、三库制度的实施效果与改进建议

第三节国有企业风险管理实务及落地要点——以债务风险为例

一、国有企业债务风险管控要求

二、常态化合规审查机制的应用

三、国有企业债务风险管控要点

第四节国有企业董事、监事、高级管理人员的履职风险管控——以某国企为例

一、国有企业公司治理现状及主要特征

二、国有企业董事、监事、高级管理人员的合规要求

三、国有企业董事、监事、高级管理人员主要履职风险及责任

四、董事、监事、高级管理人员履职建议

五、国有企业董事、监事、高级管理人员实务案例与分析

第五节国有企业合规制度评价体系建设——以某国企为例

一、企业合规制度评价体系建设的背景和意义

二、我国“后评价制度”确定的评价标准

三、我国现行标准中对合规制度评价的要求

附录一　国有企业合规管理相关规定

一、中央企业合规管理办法

二、中央企业合规管理指引（试行）

三、企业境外经营合规管理指引

四、关于全面推进法治央企建设的意见

五、关于进一步深化法治央企建设的意见

六、中央企业全面风险管理指引

七、中央企业法律纠纷案件管理办法

八、中华人民共和国公司法

附录二　合规管理文件示例

一、合规手册（示例）

二、员工合规承诺书（示例）

三、高级管理人员合规承诺书（示例）

四、“三重一大”事项申报表（示例）

五、合规风险识别清单（示例）

六、重点岗位合规职责清单（示例）

七、合规流程管控清单（示例）

八、岗位合规风险识别表（示例）

九、合规风险等级评估表（示例）

十、员工违规情况申诉单（示例）

十一、数据安全合作责任承诺书（示例）

十二、数据合规尽职调查清单（示例）

十三、员工数据安全承诺书（示例）

十四、合同申请审批单（示例）

十五、案件登记表（示例）

十六、结案报告（示例）

十七、合规法律意见书（示例）

目录

第一章　国有企业合规管理体系概述

第一节国有企业合规管理的概念释义

一、合规的定义

二、合规管理与管理体系

第二节国有企业合规管理在我国的发展

一、国有企业合规管理与法治中国建设

二、中央及各地国有企业合规管理制度沿革

三、国有企业合规建设的实践与探索

第三节新时代的国有企业合规管理体系建设

一、加强国有企业合规管理体系建设的必要性

二、国有企业合规管理体系建设面临的挑战

三、新时代国有企业合规管理体系建设的目标

第二章　国有企业合规管理制度的建设

第一节国有企业合规管理制度建设的指导思想和基本原则

一、国有企业合规管理制度建设的指导思想

二、国有企业合规管理制度建设的基本原则

第二节国有企业合规管理制度建设的要求

一、明确本企业合规重点领域

二、明确本企业合规管理重点环节

三、明确本企业合规管理重点人员

第三节国有企业合规管理制度建设的内容

一、合规管理基本制度

二、重点领域专项合规管理制度

第三章　国有企业合规管理组织架构的搭建

第一节搭建国有企业合规组织架构的必要性

一、规避合规风险的重要保障

二、国有企业合规体系建设的重要内容

三、国有企业建立长效合规机制的内在需要

第二节国有企业合规组织的设立与职责

一、国有企业治理层

二、国有企业合规管理的“三道防线”

第四章　国有企业合规管理运行机制

第一节合规风险识别预警与应对机制

一、合规风险识别

二、合规风险的分析和评价

三、合规风险应对

四、合规风险预警监测

第二节合规审查机制

一、合规审查机制设立的新要求

二、新要求下的新举措——“重点岗位合规职责清单”和“合规流程管控清单”

第三节合规管理评估及违规问责机制

一、合规管理工作的考核与评价

二、设立合规管理专岗专责

三、合规管理工作报告

第五章　国有企业合规文化与信息化建设

第一节合规文化建设

一、合规文化理念

二、合规文化建设的内容

三、合规文化建设举措

第二节信息化建设

一、合规信息化建设必要性

二、合规信息化建设内容

三、合规信息化建设配套措施

第六章　国有企业合规管理的重点领域

第一节劳动用工合规管理

一、劳动用工合规管理的相关法律规定

二、劳动用工的合规风险

三、劳动用工合规风险的防范

第二节知识产权合规管理

一、知识产权合规管理的相关法律规定

二、知识产权的合规风险

三、知识产权合规风险的防范

第三节环境保护合规管理

一、环境保护合规管理的相关法律规定

二、环境保护的合规风险

三、环境保护合规风险的防范

第四节招标投标合规管理

一、招标投标合规管理的相关法律规定

二、招标投标的合规风险

三、招标投标合规风险的防范

第五节税务合规管理

一、税务合规管理的相关法律规定

二、税务合规的风险

三、税务合规风险的防范

第六节网络安全与数据合规管理

一、网络安全与数据合规的相关法律规定

二、网络安全与数据的合规风险

三、网络安全与数据合规的风险防范

第七节反商业贿赂合规管理

一、反商业贿赂合规管理的相关法律规定

二、商业贿赂典型行为及性质

三、商业贿赂合规风险的防范

第八节国有企业并购合规管理

一、国有企业并购合规管理的相关法律规定

二、国有企业并购的方式

三、国有企业并购的合规风险

四、国有企业并购的合规管理

第九节反垄断合规管理

一、反垄断合规管理的相关法律规定

二、垄断行为及其合规重点

三、反垄断合规风险的防范

第七章　《中央企业法律纠纷案件管理办法》的解读与应用

第一节出台背景与主要内容

第二节重点解读

一、组织职责

二、管理机制

三、重大案件管理

四、中介机构管理

第三节落地建议

一、构建常态化的法律风险管理机制

二、强化主体责任

三、及时开展法律纠纷风险排查

四、及时、妥善解决遗留或存量案件

五、加强涉外案件管理

六、加强案件管理信息化建设

第八章　国有企业合规管理体系建设案例分析

第一节国有企业合规管理体系建设案例分析——以某国企为例

一、权责清晰的合规管理组织架构

二、科学完备的合规管理制度体系

三、规范高效的合规管理运行机制

四、培育企业合规文化

五、建立合规管理信息化平台

第二节合规风险识别中的三库制度建设——以某国企为例

一、三库制度建立的背景及意义

二、三库制度的建立与运行

三、三库制度的实施效果与改进建议

第三节国有企业风险管理实务及落地要点——以债务风险为例

一、国有企业债务风险管控要求

二、常态化合规审查机制的应用

三、国有企业债务风险管控要点

第四节国有企业董事、监事、高级管理人员的履职风险管控——以某国企为例

一、国有企业公司治理现状及主要特征

二、国有企业董事、监事、高级管理人员的合规要求

三、国有企业董事、监事、高级管理人员主要履职风险及责任

四、董事、监事、高级管理人员履职建议

五、国有企业董事、监事、高级管理人员实务案例与分析

第五节国有企业合规制度评价体系建设——以某国企为例

一、企业合规制度评价体系建设的背景和意义

二、我国“后评价制度”确定的评价标准

三、我国现行标准中对合规制度评价的要求

附录一　国有企业合规管理相关规定

一、中央企业合规管理办法

二、中央企业合规管理指引（试行）

三、企业境外经营合规管理指引

四、关于全面推进法治央企建设的意见

五、关于进一步深化法治央企建设的意见

六、中央企业全面风险管理指引

七、中央企业法律纠纷案件管理办法

八、中华人民共和国公司法

附录二　合规管理文件示例

一、合规手册（示例）

二、员工合规承诺书（示例）

三、高级管理人员合规承诺书（示例）

四、“三重一大”事项申报表（示例）

五、合规风险识别清单（示例）

六、重点岗位合规职责清单（示例）

七、合规流程管控清单（示例）

八、岗位合规风险识别表（示例）

九、合规风险等级评估表（示例）

十、员工违规情况申诉单（示例）

十一、数据安全合作责任承诺书（示例）

十二、数据合规尽职调查清单（示例）

十三、员工数据安全承诺书（示例）

十四、合同申请审批单（示例）

十五、案件登记表（示例）

十六、结案报告（示例）

十七、合规法律意见书（示例）