《上市公司治理的理论与实践——怎样做一个合格的上市公司董监高》在梳理公司治理的理论与制度发展、国际上公司治理的典型模式、我国上市公司治理规则体系及需要进一步深入研究并加以完善的问题基础上，结合上市公司治理与运行中容易受到行政处罚（分）和司法追诉的行为类型及其代表性案例分析总结了上市公司控股股东和实际控制人以及董监高共同遵守的履职行为和不同岗位与责任主体下的特别责任，按照职责内容与履职依据、受到处罚（分）的经典案例和履职建议的逻辑思路对上市公司董监高在规范运作、信息披露和违规证券交易禁止方面的共同责任和上市公司的控股股东与实际控制人、董事、独立董事、监事、董事会秘书、财务负责人的制度发展与特别责任作了全面、系统和深入的归纳与分析，是上市公司控股股东和实际控制人以及董监高规范履职进而避免受到处罚（分）的一本“履职手册”。

刘运宏

    1976年生于湖北省房县。中国人民大学民商法学博士，北*大学应用经济学博士后，上海证券交易所经济法学博士后，研究员。曾在国泰基金、华宝证券等金融机构从事证券资产管理和投资银行业务及公司经营管理工作。现任华东政法大学经济法学专业博士研究生导师，中国上市公司协会并购融资委员会副主任和独立董事专业委员会委员，香港公司治理公会董监事专业委员会副主任，上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）仲裁员。兼任沪农商行、国金证券、上海电气等上市公司独立董事。主要从事上市公司治理和并购重组整合等业务的研究。多年来为中国上市公司协会和沪深证券交易所组织的上市公司董监高培训讲授《上市公司并购重组的原理、市场与发展趋势》《经验与教训：怎样做一个合格的上市公司独立董事》和《上市公司治理与董监高的履职》等课程。

上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员规避履职“红线”进而实现规范发展的一本很实用的“履职手册”。

    ——中国上市公司协会会长宋志平

目　　录

    第一章　公司治理的起源及其发展演变

    第一节　公司治理的起源

    第二节　公司治理理论的发展与演变

    第三节　公司治理模式及其发展趋势

    第二章　我国上市公司治理的演变与改革

    第一节　我国公司治理的发展历程

    第二节　我国上市公司治理的规则体系与主要制度

    第三节　我国上市公司治理结构及机制中的问题及其完善

    第三章　受到查处的上市公司治理行为及其*新改革措施

    第一节　受查处的上市公司治理行为及其影响

    第二节　受查处的上市公司治理主体履职行为的类型与内容

    第三节　我国上市公司治理的*新改革与发展

    第四章　上市公司董监高共同遵守的履职行为

    第一节　上市公司董监高消极的履职行为

    第二节　上市公司董监高积极的履职行为

    第三节　中国特色金融文化背景下的上市公司董监高履职行为

    第五章　分类项下各上市公司治理主体的正当履职

    第一节　控股股东和实际控制人的诚信义务与履职规范

    第二节　上市公司董事会功能结构的变迁与董事的规范履职

    第三节　上市公司独立董事制度与独立董事履职规范

    第四节　上市公司监事会制度与监事的职责履行

    第五节　上市公司董事会秘书制度与董事会秘书的职责履行

    第六节　上市公司财务总监的角色定位与其职责履行

    后记：为了心中的那束光