商事争议解决与风险管理　　行政争议解决与风险管理　　刑事争议解决与风险管理

　　本书具有以下三个特点：　　一是内容全面翔实。本书根据企业在经营过程中面临的民商事纠纷、行政处罚以及可能触犯的刑事犯罪等情况，对商事争议解决与风险防控、行政处罚与风险防范、刑事风险识别及实务处理等方面进行了深入研究，为企业提供了具体的操作指南和相关应对策略。　　二是体例编排合理。本书对企业经营过程中容易涉及的商事纠纷、行政处罚、刑事责任等方面的问题进行了梳理解读，并向读者呈现了众多典型案例以及对案例的点评分析，尤其在商事纠纷类型、行政调查流程、典型罪名的犯罪构成和追诉标准等方面进行了详细的论述，较全面地整理了企业日常经营中可能遇到的问题，准确分析了法律适用规则，并提出有效的风险防控建议。　　三是理论实践并重。结合新公司法，深入浅出地将理论研究与司法实践紧密结合，提升本书的时效性和可读性。　　

　　罗周敏，硕士研究生，北京恒都律师事务所高级合伙人、执委委员、商事诉讼与仲裁专业委员会副主任、生命科学与医疗健康业务部召集人，中国研究型医院学会医药法律专业委员会常务委员，第四届北京市朝阳区律师协会公司业务研究会副秘书长，第十二届北京市律师协会民法专业委员会委员。执业以来专注民商事诉讼与仲裁、企业并购重组、私募基金、公司风险控制等领域，擅长复杂商事争议解决，主办案件标的金额高达百亿余元。曾多次受邀为客户提供民商事诉讼风险防控、高管风险防控、劳动人事管理等专题培训。　　张金龙，中国政法大学刑法学硕士，北京恒都律师事务所高级合伙人、刑委会副主任。从事法律工作十余年，曾在北京某人民法院任职，办理、参与审理近千件刑事案件，有扎实的理论功底和丰富的实践经验。　　执业以来专注刑事辩护、控告申诉、调查应对等领域，尤其擅长处理经济犯罪、职务犯罪、互联网犯罪、知识产权犯罪以及刑民交叉案件，所承办多起案件当事人被取保候审、终止侦查、不起诉、免予处罚、判处缓刑或者从轻、减轻处罚。出版《证券业合规风控实务:典型案例与操作指引》（合著）。　　于晓澎，北京市京师（通州）律师事务所专职律师。曾供职于某券商投行部，帮助多家公司成功挂牌。2019年执业以来代理大量民商事案件，积累了较丰富的实践经验。

第一部分　商事争议解决与风险管理　1　股东签名被伪造、股权被转让，登记机关撤销登记后，第三人增资入股行为是否依然有效？　2　控股股东以多数决方式修改股东出资期限，小股东能否请求确认股东会决议无效？　3　大股东召开关于减资的股东会时，未通知小股东，股东会决议是否无效？　4　公司未通知小股东参会，股东会决议在程序方面的瑕疵是否属于轻微瑕疵，能否被撤销？　5　定性为股权让与担保后，如何确定股东会决议的成立与否？　6　公司已通知股东参会，但未提前15日通知，股东会决议效力如何？　7　董事会作出的记录性文件是否属于董事会决议，能否成为确认公司决议无效之诉的对象？　8　被解除董事职务的;董事，能否作为原告请求确认董事会决议无效？　9　股东能否在请求确认公司决议无效的同时，请求享有无效决议中增资所对应的股东权益？　10　合伙协议明确约定合伙人之间转让合伙财产份额须全体合伙人同意，违反约定的转让协议效力如何？　11　公司章程中，强制离职股东转让股权的条款是否有效？　12　有限公司股东通过特殊约定排除;同股同权;同股同价，约定的效力如何认定？　13　章程限制股权转让，股东是否必须遵守？　14　公司章程规定董事长由股东推荐，在实践中应如何理解;推荐的真实意思？　15　股东对外转让股权后，出让股东及受让人是否仍承担出资义务？　16　公务员投资入股，能否以违反法律为由，全盘否定其投资权益？　17　公司在股东未全面履行出资义务时，能否通过股东会决议解除股东出资额对应的股权？　18　股东以有效知识产权增资，后该知识产权被宣告无效，增资股东是否有补充出资的义务？　19　股东转让已具备破产原因公司之股权，能否免除其出资义务，受让股权一方是否应当承担连带责任？　20　股东将出资款转入公司账户验资后随即转出，是否构成抽逃出资？　21　股东转移公司资金，债权人能否主张股东对公司债务承担连带责任？　22　股权债务形成时为一人有限公司，能否通过变更公司股权结构避免对公司债务的连带责任？　23　不具备公司股东身份，法院能否以;过度支配与控制为由否认法人人格，判令其承担连带责任？　24　股东会已作出延长股东出资期限的决议，债权人能否主张股东在未出资范围内对公司债务承担补充赔偿责任？　25　公司无可供执行财产，股东未届期限的认缴出资能否加速到期？　26　京牌小汽车实际出资企业非名义所有权人，实际出资企业是否享有排除债权人强制执行的民事权益？　27　减资程序违法，股东是否必然构成抽逃出资，应否在本息范围内担责？　28　公司权益受损，股东是否必须履行前置程序方可代表公司提起诉讼？　29　瑕疵出资股东是否享有知情权，对加入公司前的信息是否享有知情权？　30　营利性民办学校的举办者，能否享有;股东知情权？　31　股东行使知情权，是否当然有权查阅公司原始会计凭证？　32　股东会未对利润分配作出决议，股东是否有权请求公司进行利润分配？　33　股东未提交载明具体利润分配方案的股东会决议时，法院能否强制公司利润分配？　34　股权代持情形下，被代持方是否享有公司盈余分配请求权？　35　担任法定代表人的董事长辞职，股东会不作为导致无法变更登记，离职董事能否通过司法途径维权？　36　大股东单方决定将公司资金出借给其关联公司，小股东能否诉请解散公司？　37　董监高是否负有配合破产清算的义务，未配合应否承担不利后果？　38　少数股东能否以多数股东侵害公司利益，可能妨害公司清算为由，向法院申请强制清算？第二部分　行政争议解决与风险管理　1　当事人委托代办注册公司，代办提交虚假材料的，公司会被处罚吗？　2　股东向他人借款出资，经验资后转出，账上记应收账款，属于抽逃出资的行为吗？　3　实行认缴资本制的公司，股东未交付或未按时缴付出资款，公司会被行政处罚吗？　4　公司可以将资金以个人名义存储于银行进行体外循环吗？　5　公司已召开股东会成立清算组，但未按规定通知债权人，会被处罚吗？　6　公司主管人员提供不真实的财务会计报告会被罚款吗？　7　公司成立后无正当理由可以超过6个月未开业吗？　8　用人单位直接涉及劳动者切身利益的规章制度违反法律、法规规定的，会被处罚吗？　9　用人单位可以不建立职工名册吗？　10　用人单位与劳动者签订的协议中缺乏劳动合同必 备条款，会被视为未签订书面劳动合同吗？　11　用人单位初次约定的试用期没有达到法定的试用期最高限，是否可以在初次约定的试用期期满后延长试用期？　12　用人单位可以向劳动者收取;风险押金吗？　13　用人单位未向劳动者出具解除劳动合同书面证明导致劳动者失去工作机会的，需要赔偿劳动者损失吗？　14　用人单位未与劳动者协商一致增加其工作任务，可以直接延长劳动者的工作时间吗？　15　用人单位要求劳动者选择调岗降薪或离职，劳动者选择离职的，用人单位需要支付劳动者补偿金吗？　16　用人单位不与劳动者签订无固定期限合同会被处罚吗？　17　用人单位可以在劳动者孕产假期间与劳动者签订解除劳动合同证明书吗？　18　用人单位安排劳动者每周工作6天、休息1天合法吗？　19　用人单位未按规定给予员工休假或年休假工资报酬的，会被处罚吗？　20　用人单位可以未复工复产为由拒绝向劳动者发放生活费吗？　21　内部测试报告能否作为广告宣传的有效证明材料？　22　公司员工在微信朋友圈发布投资理财广告，公司会被处罚吗？　23　房地产企业可以在广告中以;时间概念表示距离的方式宣传吗？　24　医疗机构可以在广告中宣传;治愈率吗？　25　;软文是;广告吗？　26　保健食品广告可以宣传安全、放心有保障吗？　27　平台运营商未尽到广告审核义务，会被处罚吗？　28　经营者实施横向垄断协议，申请宽大制度后是否能免除全部罚款？　29　协议中的;排除、限制竞争条款，是否一定要达到;具有排除、限制竞争的效果才会被认定为垄断协议？　30　若交易相对人曾有不良信用记录，是经营者拒绝与其交易的正当理由吗？　31　经营者集中未达到经营者集中申报标准，一定不需要申报吗？　32　企业销售的产品中可以带有他人标识吗？　33　经营者在交易活动中，可以向交易相对方支付折扣吗？　34　经营者可以对销售商品的;销售状况;用户评价刷单宣传吗？　35　前员工离职后创办公司使用曾接触到的商业秘密，构成不正当竞争吗？　36　经营者进行有奖销售可以不公布获奖名单吗？　37　经营者仅编造虚假信息未进行传播的，构成商业诋毁吗？　38　经营者屏蔽、限流其他经营者的网络产品或者服务，构成不正当竞争吗？第三部分　刑事争议解决与风险管理　1　在从事营运性质的交通运输中发生重大事故，构成交通肇事罪还是重大责任事故罪？　2　为牟取非法利益，通过更改生产日期等方式销售超过保质期的食品，是否构成销售伪劣产品罪？　3　种子公司自行筛选无标签大豆品种，冒充国家农作物审定品种进行销售，是否构成生产、销售伪劣产品罪？　4　具有经营资质的药品企业，采购并销售没有合法手续的药品，是否构成销售假药罪？　5　公司在发行私募债券过程中，提交虚假材料的，是否构成欺诈发行证券罪？　6　上市公司以外的其他信息披露义务人，提供虚假信息，能否构成违规披露、不披露重要信息罪？　7　公司进入破产清算前，高管将资金通过;走账形式转给他人，之后向清算组隐匿财产的，是否构成妨害清算罪？　8　公司设立;小金库出现问题时销毁相关账目，是否构成故意销毁会计凭证、会计账簿罪？　9　公司高管收受商业回扣、手续费归个人所有，是否构成非国家工作人员受贿罪？　10　控股股东或实际控制人将上市公司资金用于个人营利活动，是否构成背信损害上市公司利益罪？　11　高管操纵上市公司违规向控股股东提供担保，是否一定构成背信损害上市公司利益罪？　12　企业为了融资，归集不特定社会公众资金，并承诺还本付息的，是否构成非法吸收公众存款罪？　13　未经国家主管部门批准，对外公开出售公司股权筹集资金，是否构成擅自发行股票罪？　14　从他人处获取内幕信息后进行证券交易，是否构成内幕交易罪？　15　被动获悉内幕信息的人员，能否构成内幕交易罪？　16　私募基金从业人员伙同金融机构从业人员，利用金融机构的未公开信息从事证券交易活动，能否构成利用未公开信息交易罪？　17　编造并且传播影响证券交易的虚假信息，是否构成编造并传播证券交易虚假信息罪？　18　证券公司等金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金，是否构成背信运用受托财产罪？　19　明知是非法集资所得，帮助他人将集资款兑换成虚拟币的，是否构成洗钱罪？　20　通过向银行贷款的方式骗取担保人提供担保的，构成贷款诈骗罪还是合同诈骗罪？　21　使用虚假的房产证做抵押进行借款，是否一定构成合同诈骗罪？　22　编造虚假的借款理由，或者借款之后改变用途，是否一定构成诈骗罪？　23　在并购过程中伪造证据，制造虚假债权起诉并购方，是否构成虚假诉讼型诈骗？　24　在实施;套路贷过程中，提起民事诉讼非法占有他人财产，构成诈骗罪还是虚假诉讼罪？　25　签订合同并收取对方保证金后挪作他用，是否构成合同诈骗罪？　26　企业逃避缴纳税款达到10万元以上，是否一定构成逃税罪？　27　不以骗取税款为目的，让他人虚开增值税专用发票并支付开票费，虽不成立虚开增值税专用发票罪，但一定不构成其他犯罪吗？　28　假冒在我国取得的注册商标，但将假冒注册商标的商品销往境外的，是否构成假冒注册商标罪？　29　公司高管离职后，盗取原公司技术信息的，是否构成侵犯商业秘密罪？ 30 　利用抖音账号发布捏造的视频，诋毁他人商业信誉或商品声誉，是否构成损害商业信誉、商品声誉罪？　31　对保健品功能作虚假宣传，向老年人高价销售保健品骗取财物的，构成虚假广告罪还是诈骗罪？　32　串通拍卖行为是否属于串通投标，能否构成串通投标罪？　33　;诈骗型传销和;经营型传销，是否都构成组织、领导传销活动罪？　34　未经批准从事资金支付结算业务，是否构成非法经营罪？　35　虚构;首席分析师等身份，指导客户在自设平台上炒作期货，构成非法经营罪还是诈骗罪？　36　未经许可擅自从事出租汽车运输业务，是否构成非法经营罪？　37　未经合法审批，擅自建设住宅并对外销售，是否构成非法经营罪？　38　不具备经营证券业务资质的公司，擅自开展证券咨询业务，是否构成非法经营罪？　39　公司股权转让是否等同土地使用权转让，能否构成非法转让、倒卖土地使用权罪？　40　房产中介在网站上公开房源信息并从中牟利，是否构成侵犯公民个人信息罪？　41　电商企业员工利用公司系统平台操作权限侵占本单位财物的，是否构成职务侵占罪？　42　个人独资企业中的人员侵占本单位财物，能否构成职务侵占罪？　43　公司高管将客户归还的资金私自借贷给他人，是否构成挪用资金罪？　44　不具备用工主体资格的单位或个人，违法用工且拒不支付劳动报酬，是否构成拒不支付劳动报酬罪？　45　为境内用户非法提供境外互联网接入服务，是否构成拒不履行信息网络安全管理义务罪？　46　利用互联网经营外汇二元期权业务，是否构成开设赌场罪？　47　网络;一元购抽奖式销售，是否构成开设赌场罪？　48　欺骗劳动人事争议仲裁委员会出具仲裁调解书，以该调解书向法院申请强制执行的，是否构成虚假诉讼罪？　49　公司明知是非法集资所得，通过转账等方式协助资金转移的，是否构成洗钱罪？　50　转移公司收取的租金挪作他用，是否构成拒不执行判决、裁定罪？　51　企业未取得排污许可证，通过暗管排放有毒物质，是否构成污染环境罪？　52　医药企业将产生的废水排入河道，是否构成污染环境罪？　53　未经批准擅自建设生态休闲庄园，是否构成非法占用农用地罪？　54　通过与村民小组以股份合作的形式承建项目，借机开采河道砂石，是否构成非法采矿罪？　55　快递公司为赚取高于市场价的寄递费用，帮助他人邮寄毒品，是否构成运输毒品罪？　56　企业为谋取不正当利益给予国家工作人员财物，是否构成单位行贿罪？　57　为谋取不正当利益给予国有企业工作人员财物，是否构成行贿罪？　58　在行贿人与国家工作人员间进行沟通撮合，是否构成介绍贿赂罪？　59　被投企业涉嫌刑事风险，投资人如何配合有关部门开展刑事调查？　60　企业自身权益遭受犯罪行为侵害时，如何有效进行刑事控告？　后　记

　　序　言　　当今世界，经济全球化浪潮滚滚向前，市场竞争日益白热化，企业所处的法律环境也日益复杂多变。合同纠纷、行政监管、刑事法律风险等法律风险如同潜伏的暗礁，稍有不慎，就可能将企业拖入漫长的诉讼旋涡，导致企业蒙受巨额损失，甚至走向破产边缘。　　在办理案件的基础上，我们总结办案心得和实务经验，对企业法律风险管理进行了系统研究，编写了《百炼成钢：企业争议解决与风险管理》一书，以期能够提升市场参与主体防范和化解风险的能力，维护企业合法权益。　　总体来看，本书具有以下三个特点：　　一是内容全面翔实。本书根据企业在经营过程中面临的民商事纠纷、行政处罚以及可能触犯的刑事犯罪等情况，对商事争议解决与风险防控、行政处罚与风险防范、刑事风险识别及实务处理等方面进行了深入研究，为企业提供了具体的操作指南和相关应对策略。　　二是体例编排合理。本书对企业经营过程中容易涉及的商事纠纷、行政处罚、刑事责任等方面的问题进行了梳理解读，并向读者呈现了众多典型案例以及对案例的点评分析，尤其在商事纠纷类型、行政调查流程、典型罪名的犯罪构成和追诉标准等方面进行了详细的论述，较全面地整理了企业日常经营中可能遇到的问题，准确分析了法律适用规则，并提出有效的风险防控建议。　　三是理论实践并重。本书的写作计划开端于2022年，过程中经历了《公司法》大修，其中实质性修改就高达一百多条，是历史规模最大的一次修订。;新老交替不仅对千万家公司产生影响，也给本书的编写工作带来了重大的挑战。当然，我们也深感庆幸，能在本书出版前，充分地;新旧结合，深入浅出地将理论研究与司法实践紧密结合，提升本书的时效性和可读性。　　囿于本书篇幅，只能列出一些共性的问题，企业还需要根据实际情况，有针对性地建立一套完善的法律风险管理和防控体系。希望本书可以作为企业界人士指南，帮助企业界人士在国内外日益激烈的市场竞争中脱颖而出，百炼成钢。　　是为序。　　2024年4月6日