本书从企业刑事风险防范体系的搭建切入，*讲解相关实务案例，分享企业刑事风险防范体系的具体实操流程和模式，旨在以自身经验为基础，搭建企业合规理论与企业合规实务的桥梁，为企业积极主动防范刑事风险，提供可行的方案参考。

赖建东

华南师范大学法学学士，吉林大学法学硕士。广东宋氏律师事务所合伙人，重大刑事部部长。

赖建东律师法学理论功底扎实、逻辑思维缜密，一直专注于刑事案件的办理与研究，出版《全流程辩护》、《全方位质证》、《刑事控告实务》、《我是一名刑辩律师》（合著）等著作，有丰富的刑事办案经验。

目　录　

第一章 预防是应对刑事风险的*佳方式

第一节　被动应对难以有效化解刑事风险

第二节　预防是应对刑事风险的*佳方式

第二章 风险防范的基础理论

第一节　企业合规的界定

一、企业合规的定义

二、企业合规的价值

第二节　企业合规的分类

一、以行业领域划分

二、以企业性质划分

三、以风险来源划分

四、以法律渊源划分

五、以业务区域分类

六、以合规范围分类

第三节　刑事风险防范的界定

一、刑事风险防范的定义

二、企业刑事风险防范的动力

三、全面刑事风险防范与专项刑事风险防范

四、刑事风险防范的特征

五、刑事风险防范关乎企业生存

六、刑事风险防范关乎社会稳定

第三章 刑事风险防范体系的构建

第一节　刑事风险防范体系的界定

一、刑事风险防范体系与合规整改

二、刑事风险防范体系的要素

第二节　建设刑事风险防范体系的前提条件

一、企业常规的刑事风险点

二、企业独特的刑事风险点

第三节　完善法人治理结构

一、权力制衡

二、权责分明

三、有效监督

第四节　建立合规管理机构

一、合规管理机构的组成

二、合规管理机构的要求

第五节　制定合规管理制度

一、合规管理办法

二、合规管理机构的工作细则

三、合规管理机构的保障制度

四、重点刑事风险的管理制度

第六节　搭建合规业务流程

一、财务审批流程

二、合同管理流程

三、发票管理流程

四、用章审批流程

五、具体业务流程

第七节　建设企业合规文化

一、企业的逐利性

二、企业合规文化

三、合规文化建设

第八节　开展企业合规培训

一、企业合规培训的目的

二、对不同人员的合规培训

三、对各项制度的合规培训

四、对合规业务流程的培训

五、对高发刑事风险的培训

六、对常见犯罪手法的合规培训

第九节　合规监督与合规考核

一、内部监督

二、外部监督

三、合规考核

四、违规通报

五、“黑名单”制度

第十节　建立持续优化机制

第四章 刑事风险防范体系有效性的评判

第一节　刑事风险防范体系要素齐全

第二节　企业合规要素相互协调配合

第三节　量身定制刑事风险防范体系

第四节　刑事风险防范体系真实运行

一、风险防范体系未落实，合规无效

二、刑事风险防范体系的挑战是言词证据

第五节　刑事风险防范体系运行留痕

一、制度材料

二、运行记录

三、优化记录

第五章 企业刑事风险防范的原理

第一节　消除刑事风险

一、事前培训

二、事中审核

三、事后监督

第二节　剥离刑事风险

一、调整经营架构

二、调整人员配置

第三节　切割刑事风险

一、切割刑事风险的原理

二、锁定单位的出罪事由

三、切割刑事风险的具体措施

四、切割刑事风险的防范效果

第六章 刑事风险防范的流程和内容

第一节　刑事风险防范的实操概况

一、刑事风险防范的客户

二、刑事风险防范的特点

三、刑事风险防范的属性

第二节　刑事风险防范的流程和内容

一、召开合规启动会

二、进行合规尽职调查

三、评估企业刑事风险

四、确定合规整改方案

五、落实合规整改方案

六、持续优化合规体系

七、合规整改总结报告

第七章 刑事风险防范业务的误区和风险

第一节　准确判断刑事风险

第二节　不宜主动披露犯罪

第三节　不能掩饰隐瞒犯罪

第四节　坚持中立服务底线

结语　主动刑事风险防范的普及“瓶颈”

致谢