书名：新三板挂牌公司董秘工作手册（修订版）  
定价：98.0  
ISBN：9787519734572  
版次：2  
出版时间：2019-06  

内容提要：  

2018年4月中国银保监会正式挂牌，这意味着金融监管格ju和新的金融监管时代的到来。从监管方向来看，重点是治理过去积累的突出问题：打破刚性兑付。刚兑是畸形的债务关系，很多不应该是债务关系的金融活动要回归本源；银行理财不能向投资者刚兑，发债企业没必要向投资者刚兑，zheng府*也没必要给金融机构兜底。打击监管套利，比如代持、嵌套、通道、非标等。市场运作平台由证券公司代办股份转让系统转换为quan国中小企业股份转让系统，市场自律管理主体由中国证券业协会转换为quan国中小企业股份转让系统有限责任公司，市场运行适用的规则从中国证券业协会发布的规定转换为quan国股份转让系统公司发布的《业务规则》及相关细则、指引，监管bu门chu台涉及新三板有业务的相关规则、细则、指引、通知，系统学习、吸收消化这些文件，对于新三板挂牌企业董秘而言，无疑是一项艰巨任务。《新三板挂牌公司董秘工作手册（修订版）》内容涵盖违规bu分、日常信息（临时公告）披露业务、限售、解限售业务、定期报告披露业务、股票发行业务、收购业务、新三板重大资产重组等新三板挂牌企业董秘日常工作的各个方面。《新三板挂牌公司董秘工作手册（修订版）》内容全面，体系清晰、编排合理、查询方便，工作手册同时还增加了许多具有*的参考价值典型案例。

作者简介：  

刘婷，北京大学法学院2005级法律硕士，毕业后长期从事金融法律工作，熟悉资本市场运作法律法规。2008年加入安邦金融集团，分别在法务bu、风险合规bu，法律稽核总bu工作，参与公司并购、资产管理公司筹建、负责重大资产购置项目法律类文件审核工作。2011年9月加入东吴证券股份有限公司投资银行bu，任*项目经理，主持并参与完成多项项目立项、改制、推荐挂牌材料制作工作。2013年10月加入方正证券股份有限公司投资银行总bu，从事质量控制工作。现任职于信达证券投资银行总bu负责质量控制和持续督导业务。

目录：  

*章违规bu分

*节新三板监管概况

*节处罚类型

一、自律监管措施

二、纪律处分

三、行政处罚

四、刑事处罚

第三节案例解析

一、概述

二、违规案例——资金占用

三、违规案例——违规担保

四、违规案例——其他违规——未按规定停牌

五、违规案例——违规交易

*章日常信息（临时公告）披露业务

*节概述

一、定义

二、披露时点

三、关于董事会、监事会、股东大会决议的披露

四、其他需履行公司内bu决策程序的事件

五、不需履行“三会”决策程序的事件

六、重大事件预计发生情况统计

七、需在XBRL系统中编写的公告

八、更正公告

九、注意事项

*节关联交易

一、定义与范围

二、审议程序

三、可免予审议和披露的交易

四、披露的文件及时点

五、控股股东、实际控制人或者其关联方占用资金

第三节董事、监事或*管理人员变动

第四节权益分配

一、概述

二、工作流程

三、注意事项

四、权益分配常见问题

第五节股票转让方式申请与变更

一、转让方式申请

二、集合竞价转让方式变更为做市转让方式

三、做市转让方式变更为集合竞价转让方式

四、申请后续加入为股票做市

五、申请退出为股票做市

六、特殊情形处理

第六节证券简称变更

一、变更注意事项

二、变更程序与文件制作要求

三、加注与撤销ST标识

第三章限售、解限售业务

*节主体及办理时点

一、主体

二、办理时点

*节计算规则

第三节工作流程

一、挂牌公司准备申请材料并报主办券商审核

二、主办券商审核并报quan国股份转让系统公司备案

三、quan国股份转让系统公司形式审查并出具确认函

四、主办券商督促挂牌公司办理股份变更登记

五、中国结算出具《股份变更登记确认书》

六、挂牌公司发布股份解限售公告

七、自愿限售

第四节解限售文件

一、股票限售/解限售申请文件要求

二、股票限售/解限售公告要求

第五节常见问题

第六节典型案例

第四章定期报告披露业务

*节定期报告披露要求

一、定期报告披露的范围

二、定期报告披露时间

三、定期报告披露要求

*节定期报告披露工作流程

一、年报披露工作流程

二、半年度报告披露工作流程

第三节定期报告常见问题及典型案例

一、编写注意事项

二、定期报告常见问题

三、违规案例——信息披露类——披露信息遗漏或瑕疵——年报遗漏审计报告正文或附注

四、违规案例——信息披露类——披露信息遗漏或瑕疵——年报信息与其他信息不一致或遗漏重要信息

第五章股份回购业务

一、制度特色

二、回购方式

三、竞价或做市方式回购

四、实施程序和信息披露

五、要约回购

六、定向回购

七、违规处罚

第六章股票发行业务

*节股票发行业务要点

一、储架发行

二、融资豁免

三、授权发行

四、限售期要求

五、股东优先认购权

六、股票发行方案变更

七、定价依据

八、以非现金资产认购股份的特别规定

九、连续发行

十、募=ji资金管理与使用

十一、特殊投资条款的监管要求

十二、终止备案审查

*节股票发行对象

一、人数不得超过35人

二、核心员工

三、合格投资者认定

四、核查私募投资基金备案

五、持股平台、员工持股计划

第三节股票发行工作流程

一、公司内bu决策程序

二、发行、认购与备案

三、挂牌公司主动申请终止股票发行备案审查业务流程

第四节发行业务相关文件的内容与格式

一、股票发行备案文件内容

二、文件格式

三、相关文件审核要点

四、股票发行常见问题

第七章重大资产重组操作指南

一、重大资产重组要点

二、重大资产重组的流程

三、重大资产重组文件制作要求

四、文件内容

五、新三板重大资产重组的常见问题

六、新三板重大资产重组模式

七、重大资产重组过程中对挂牌公司和相关主体的违规处理措施

第八章并购新三板挂牌企业

*节新三板并购市场概述

*节收购新三板企业操作要点

一、收购概述

二、其他收购业务要点

第三节要约收购

一、要约收购的分类

二、支付要求

三、收购期限

第四节股份特定事项协议转让

一、适用范围

二、申请文件要求

三、合规性确认

四、缴费与领取确认函

附件一常见公告模板附件

附件二基础层挂牌公司年度报告内容与格式模板（一般公司）

附件三创新层挂牌公司年度报告内容与格式模板（一般公司）

参考文献