本书基于金融资产管理多元样态的研究，类型化分析金融资产管理功能的竞合演化，提炼金融资产管理模式嬗变的博弈机理与策略选择，探究多重监管套利博弈下的金融资产管理功能异化，考察金融资产管理的制度偏离与监管困境，解构金融资产管理金融风险的生成与传导机制，分析监管套利趋动下金融资产管理的金融创新，反思金融资产管理的治理困局与法律制度错位，解构金融资产管理制度异化的矫正与回归路径，探寻金融资产管理金融风险的防范与化解机制，考察金融资产管理法律规避、规范失灵及制度不兼容，研究中国金融资产管理法律治理机制的约束条件与运行机理，以此构设中国本土化的金融资产管理法治框架与监管机制。

目录

    导论

    一、选题背景与研究价值

    二、研究内容与研究思路

    第一章 金融资管的模式演进与制度异化

    第一节金融资管的演化生态与制度嬗变

    一、金融资管演进路径与趋向

    二、金融资管边界拓展与运作机制

    三、金融资管异化与监管逻辑

    第二节金融资管的融资型异化——以金融信托为视角

    一、债权融资信托：类银行商业模式

    二、股权融资信托：私募股权差异化模式

    三、资产收益权信托：模式创新与监管规避

    四、信托受益权转让：交易架构与监管博弈

    第三节金融资管的类资产证券化制度嬗变与异化

    一、金融资管的类资产证券化交易模式

    二、金融资管的类资产证券化实质

    三、金融资管的类资产证券化制度异化

    第四节金融资管的伪金融创新与监管规避

    一、“资产收益权”金融创新的边界争议

    二、“信托受益权”和“信托收益权”的监管规避

    三、“收益分享合约”的创设

    四、金融资管异化为“影子银行”

    第二章 金融资管的法律困境与监管博弈

    第一节金融资管的法源困境与争议

    一、资产管理法律关系缺位与错位

    二、资产管理法律关系界定之争

    三、资产管理法律关系司法裁判不统一

    第二节金融资管的投资者司法救济失衡

    一、资产管理信义义务的缺失与弱化

    二、资产管理适当性义务的司法判定模糊

    三、合格投资者的“弱认证”

    第三节金融资管创新的合法性困境

    一、资产收益权的合法性考量

    二、信托受益权流转的法律限制

    第四节金交所的制度偏离与央地博弈

    一、金交所自身定位的异化

    二、金交所监管套利

    三、地方政府批设权力待完善

    四、地方事权与中央事权的博弈

    第三章 金融资管法律机制的优化与整合

    第一节金融资管的本源回归与法源重构

    一、金融资管的法源重构

    二、资产管理的信托法律关系回归

    三、资产管理金融服务法律关系的司法回应

    第二节刚性兑付的多维解读与司法裁量

    一、不同视角的“去刚兑”解读

    二、“去刚兑”法律规则与监管政策演变

    三、刚性兑付司法裁量的差异化路径

    第三节刚性兑付与资管增信的边界考量

    一、刚性兑付与资管增信边界认定路径

    二、资管增信的法律性质界分

    三、司法裁定与监管规则的差异与趋同

    第四节金融资管创新的穿透式司法审查

    一、实质重于形式的司法逻辑

    二、穿透式司法审查的裁判原则

    三、金融创新的司法认定与监管博弈

    第五节“法律与金融”视角下的金融资管多元治理

    一、金融资管治理的“法律与金融”视角

    二、金融资管的秩序生成与法律优化

    三、金融资管的多元治理机制

    第四章 金融资管的投资者保护制度构建

    第一节适当性义务的监管与司法判定标准

    一、适当性义务与投资者保护的契合

    二、适当性义务的判定标准

    三、适当性义务的司法认定路径

    第二节适当性义务的司法考量与标准统合

    一、实质重于形式的司法考量

    二、适当性义务的审查标准统合

    第三节信义义务的法源与法定性考量

    一、受托人信义义务与投资者救济

    二、信义义务的法定性VS合同约定性

    第四节信义义务的司法审判逻辑

    一、信义义务的场域化表达

    二、勤勉义务的商业合理性判断

    三、违反信义义务的双重救济

    第五章 金融资管的监管演化与制度逻辑

    第一节金融资管的监管变迁与监管格局

    一、金融资管业态的监管介入

    二、《资管新规》下的监管格局

    第二节金融资管的监管博弈与监管统合

    一、金融资管的监管缺位与监管失衡

    二、金融资管的监管机制优化

    三、金融管制权与市场自治权的博弈与共生

    第三节资管视域下监管与司法协同共治

    一、金融监管与金融司法的趋同

    二、金融监管与金融司法的博弈

    三、金融监管与金融司法的制衡

    主要参考文献