本书围绕;科技成果转化中的法律风险与应对，以一百余个高频问题为线索，从典型情境出发层层展开。全书共九章，首先从科技成果转化的基本概念、制度背景和立法框架入手，梳理成果权属、转化方式、成功标准等基础问题，随后以较大篇幅介绍知识产权运营、成果评价与资产评估、定价与交易机制等内容，帮助读者理解成果如何成为可以流转和配置的;资产。在此基础上，本书系统呈现科技成果自行投资、转让、许可、共同实施、作价投资等主要转化路径，以及转化主体在内部决策、制度设计中的主要考量。本书后续章节则围绕经费管理与收益分配、奖励与税收优惠政策展开，对科研人员激励、团队创业和收益分享等实践关切进行拆解说明，并对科技成果的跨境转化作出阐述。全书力求在现行法律政策框架下，系统梳理科技成果的关键环节，呈现;产生运营与评估转化分配走出去这一相对完整的知识链条，为从事科技成果转化的机构和个人提供可参考的操作思路。

　　张勇　　北京大成(深圳)律师事务所律师，北京大成律师事务所合伙人；拥有深圳大学及芝加哥肯特法学院法律硕士学位，曾在美国Flener律所实习知识产权事务一年。　　深耕知识产权领域20余年，在商标、版权、专利、商业秘密及跨境知识产权保护等方面经验深厚，曾代理300余件跨境电商知识产权案件在美国联邦法院的诉讼。　　张勇律师屡获国际权威评级认可，连续多年获评Legal 500、Chambers;受推荐律师，获IP STARS;知名律师及IPRdaily;2023中国50位50岁以下知识产权精英律师等荣誉，并多次荣获中国（深圳）知识产权保护中心海外维权专家库优秀专家称号。　　现任第十一届深圳市律师协会著作权法律专业委员会主任、软件与信息服务产业法律服务团团长；第十二届广东省律师协会著作权法律专业委员会副主任、广东省涉外律师人才库领军人才、涉外知识产权中心成员。同时获聘为广东省版权专家库及深圳市知识产权局专家库专家。　　

目　录　

第一章　科技成果转化概述　第1问　如何从立法宗旨的角度把握促进科技成果转化法？　第2问　如何在科技成果转化中理解职务科技成果混合所有制改革这个背景？　第3问　科技成果的权利归属如何确定？　第4问　科技成果如何与相关概念进行区分？　第5问　如何理解科技成果转化？　第6问　科技成果转化与技术合同之间的关系是什么？　第7问　如何判断科技成果转化是否成功？什么样的科技成果转化是成功的？　第8问　我国现行法律规定的科技成果转化方式有哪些？　第9问　科技成果转化有什么积极意义？　第10问　国家和地方政府对科技成果转化能够起到什么作用？　第11问　概念验证与科技成果转化有什么关系？　第12问　可否通过融资租赁实现科技成果转化？　第13问　高等院校进行科技成果转化是否需要上级主管部门的审批或者备案？　第14问　在军工技术民用化转换中，有什么特殊规范吗？

第二章　科技成果转化与知识产权运营　第15问　如何在科技成果转化的背景下进行知识产权运营？　第16问　如何制定专利导航？　第17问　如何开展专利布局？　第18问　如何判断申请专利的最佳时机？　第19问　专利检索的主要方法有哪些？　第20问　如何在国内外进行专利申请？　第21问　专利申请及受理的流程是什么样的？　第22问　什么情况下必须委托专利代理机构申请专利？　第23问　影响专利技术价值的因素有哪些？　第24问　专利维持需要注意什么？　第25问　技术转让就是专利转让吗？　第26问　技术秘密在科技成果转化中有何特殊之处？　第27问　从哪些方面对计算机软件著作权进行保护？　第28问　使用开源软件的潜在风险？

第三章　科技成果评价和资产评估　第29问　科技成果评价的理论基础是什么？　第30问　科技项目之中的哪些阶段适用科技成果评价？　第31问　科技成果评价的标准是什么？　第32问　科技成果评价对于企业布局有什么意义？　第33问　什么是科技成果资产评估？　第34问　科技成果评价和科技成果资产评估之间是什么关系？　第35问　资产评估的流程是怎样的？　第36问　哪些因素会影响科技成果资产评估的结果准确性？　第37问　科技成果转化完成后，科技成果市场价值与评估价值差异较大，评估机构须承担什么责任？　第38问　科技成果如何定价？　第39问　采用协议定价方式为什么要公示拟交易价格？　第40问　科技成果定价具体如何计算？

第四章　科技成果所有人自行投资实施转化　第41问　什么是自行投资转化？在何种情形下适合采用该方式？　第42问　高校、研究开发机构如何自行实施投资转化？　第43问　如何通过投资决策机制规避自行投资转化中的法律风险？　第44问　高校院所科研人员将课题成果以个人名义申请专利，是否构成侵权？　第45问　高校院所科研人员可否到企业兼职？兼职从事研发工作形成的发明创造权属如何界定？

第五章　科技成果转让、许可与共同实施转化　第46问　什么是科技成果转让？其基本流程是什么？　第47问　针对专利申请权和专利权转让有何法律规定？　第48问　尚未授权的专利和授权未下证的专利可以转让吗？　第49问　技术转让的专利权变更如何办理？　第50问　如何应对科技成果转让过程中常见的法律风险？　第51问　研究开发机构、高校如何设计科技成果转让制度？　第52问　什么是科技成果许可使用？　第53问　如何识别和应对科技成果许可使用中常见的法律风险？　第54问　可否通过专利实施许可合同实现科技成果转化？　第55问　专利池对于科技成果转化有什么现实意义？　第56问　如何通过专利开放许可转化科技成果？　第57问　研究开发机构、高校如何设计科技成果许可使用制度？　第58问　科技成果转让和许可使用之间应如何选择？　第59问　科技成果转让和许可使用是否可以组合使用？　第60问　什么是共同实施转化？其特征及实际意义是什么？　第61问　如何应对与他人合作共同实施转化中的法律风险？

第六章　科技成果作价投资　第62问　什么是科技成果作价投资？　第63问　如何理解科技成果作价投资的范围？　第64问　科技成果作价投资的出资主体存在哪些情形？　第65问　可以基于专利的使用权实施技术入股吗？　第66问　如果通过技术转让进行投资，转让合同中有哪些需要注意的地方？　第67问　科技成果作价投资的估价如何进行？如何保障合规性？　第68问　科技成果作价投资中存在哪些需要规避的明显法律风险？　第69问　科技成果作价投资如何实现技术人员转化？　第70问　外部资本引入中是否存在风险？　第71问　具体如何进行科技成果作价投资？　第72问　科技成果作价出资完成后，是否需要对出资的充实性进行复核？　第73问　科技成果作价出资的，如何设计退出机制？　第74问　公司清算时如何保障专利价值？

第七章　科技成果转化的经费管理与收益分配　第75问　横向科研经费管理与科技成果转化经费管理有什么不同？　第76问　横向项目结余经费是否可以按照科技成果转化收入进行分配?　第77问　横向项目结余是否可以用于出资入股企业进行成果转化？　第78问　什么是转化收益？领导干部享受该类收益是否存在限制？　第79问　科技成果转化收益分配主体有哪些需要注意的问题？　第80问　分配后的剩余收益，研究机构应如何使用？　第81问　科研人员离岗创业期间的社保、医疗、工资等待遇有何规定？

第八章　科技成果奖励与税收优惠　第82问　;先赋权后转化模式与传统的;先转化后奖励模式之间有什么区别？　第83问　职务科技成果可否通过所有权赋权？　第84问　职务科技成果可否通过长期使用权赋权？　第85问　科技成果转化奖酬金分配类型有哪些？　第86问　离职人员、退休人员、兼职人员、实习人员、辅助人员等能否视作对完成、转化职务科技成果作出重要贡献的人员？　第87问　科研院所团队参加创业大赛获得基金投资奖励如何处置？参赛行为是否算作兼职？　第88问　可否利用合伙企业进行奖励股份代持？　第89问　科研人员可否享受税收优惠？　第90问　对于科技成果转化而言，企业可否享受税收优惠？　第91问　事业单位科研人员成果转化所获奖励与报酬是否计入工资总额？　第92问　多种用工方式下科研机构参与科技成果转化收益分配，在享受税收政策优惠、工资总额限制方面是否存在差别？

第九章　科技成果的跨境转化　第93问　国际技术转移和科技成果的跨境转化之间是什么关系？　第94问　文化是否会制约国际技术转移？科技成果跨境转化需要关注哪些问题？　第95问　在;一带一路倡议下，我国的国际技术转移模式是怎样的？　第96问　科技成果的跨境转化会不会存在专利侵权的风险？　第97问　如何通过专利的海外布局保障科技成果的跨境转让？　第98问　民用科技成果通过对外出口进行转化有没有限制？　第99问　科技成果跨境转化是否涉及有关个人信息的风险？　第100问　若向处于国际争端中的发展中国家进行科技成果跨境转化，是否存在风险？

　　回归专业　潜心钻研　　促进高质量发展　

　　斗转星移，继往开来。深圳市律师协会自2012年启动;深圳律师实务丛书（以下简称丛书）出版工作以来，持续推出多部法律实务专著，内容覆盖诸多专业领域，全面展现了深圳律师业务的研究成果和实务经验，已成为深圳市律师协会推进行业专业化建设的品牌项目。　　鼓励和引导律师著书立说是深圳市律师协会推动律师专业化的一项长期性的重点工作。丛书旨在充分发挥深圳市律师协会的业务指导作用，通过鼓励深圳律师和深圳市律师协会各专业委员会撰写实务专著，可以有效提升律师业务水平，增强律师业务能力，保证律师服务质量，以专业引领和成果共享助推深圳律师行业高质量发展。　　本套丛书凝集着深圳律师的心血与经验，展现了深圳律师的专业水平。本套丛书在律师业务的众多领域，汇集了深圳律师的业务成果，总结了深圳律师的执业经验，体现了深圳律师的专业能力，彰显了深圳律师的职业精神。这一本本专著必将成为深圳律师专业化发展史上一颗颗璀璨的明珠，永远镶嵌在深圳律师专业化发展的史册上。　　2023年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，深圳律师要深学细悟笃行党的二十大精神，让党的二十大精神在深圳律师行业落地生花，要以习近平法治思想为指引，大兴专业研究之风，切实回归专业，潜心研究，深挖专业和实务问题，以高品质的法律服务保障行业的高质量发展。开展业务和实务研究不能脱离实际，必须密切关注经济社会发展和法治建设，聚焦其中的热点、难点、堵点问题，深入开展有针对性的研究，进而提出应用对策与实践指引，也期待深圳律师能输出更多的法律实务研究成果，并能形成专著与同行共享，这本身也是律师业务领域的一种先行示范。　　希望本套丛书成为广大实习人员、执业律师期待、必备的好工具，也希望未来能够出版更多、更好地供律师们学习提高、掌握律师实务知识与技能的好专著！

　　张　斌　　深圳市律师协会会长　　2023年1月9日

　　自　序　

　　《科技成果转化100问》即将付梓，心中颇感欣慰。将工作中亲历的法律问题加以梳理、深挖与系统化，最终以一本书的形式呈现给读者，是我多年来魂牵梦绕的夙愿不是一朝一夕，而是自法学院毕业、踏入法律行业以来，便已在心中悄悄扎根。　　对于我的职业生涯，我有三个愿景：其一，希望退休之时能够实现财务自由，有财力、有精力走遍四方、游历诸国；其二，能将职业生涯中所积累的法律经验，尤其是我个人钟情的那一部分，系统梳理、结集成书，留给有缘的读者，作为对自己整个从业历程的一次总结与交代；其三，希望在临近退休的年岁，时间相对从容之际，能走进大学课堂，担任兼职教授，传道授业就像当年在美国法学院遇到的那些资深律师，带着一身阅历走上讲台，为年轻人解惑指路。这三个愿景，我至今仍在努力追寻。　　曾经，碍于能力与精力的局限，如何将经验系统地转化为一本书，始终是横亘在我面前的难题。所幸在我担任深圳市律师协会著作权法律专业委员会主任期间，委员会全体同仁齐心协力，律协鼎力资助，我们得以完成《著作权纠纷实务要点与案例评析》一书的出版。有了第一本书的磨砺与积累，这本《科技成果转化100问》的写作便顺畅了许多，一切水到渠成。　　之所以选择;科技成果转化这一主题，源于我担任某国家级实验室法律顾问的亲身经历。在服务过程中，我们时常面对此类问题：如何防范国有资产流失？如何有效激励科研人员的创新热情？如何将实验室的研究成果顺利转化为造福社会的产品或服务？这些问题反复出现，可资参考的系统性资料却寥寥无几。我意识到，这正是一片有待开垦的领域，也是我们力所能及、可以有所贡献的地方。于是，我们着手组织人员研究、梳理与撰写，历经筹备与打磨，这本书终于与读者见面。　　感谢的话，有几句必须说在前面。首先，要感谢我的家人，正是他们始终如一的包容与支持，我才能将更多的心力投注于工作。其次，要特别感谢马淑芳、刘榕、李宗睿、李美子、刘鑫源、程羿邯、李依晴诸位同事，他们在资料收集与整理的过程中倾注了大量心血，若没有他们的辛勤付出，这本书断然无法问世。再次，要感谢给予我们合作机会的客户，正是那些真实的实务场景，让我们的研究得以落地生根。最后，向律协在政策层面与经费层面的大力支持致以诚挚谢意。　　希望这本书能为各科研院所、实验室、国有企业、高等院校等受政府资金支持的单位及相关从业人员，带来切实的帮助与参考价值。　　谢谢大家。

　　张　勇　　2026年5月16日