书名：金融资产投资公司债转股与股权投资实务：交易结构、风险防控与争议解决
定价：86.0
ISBN：9787524413301
作者：北京市兰台律师事务所 著
版次：1

内容提要：

随着我国金融体制深化改革与AIC（金融资产投资公司）试点的全国性扩容，一种连接债权与股权的创新投融资模式正深刻改变着市场格局。本书以“债转股与股权投资实务”为主线，系统构建了AIC“交易结构－风险防控－争议解决”的全流程实务研究体系。

全书紧密追踪新监管动态，深度解析增资还债、估值调整、强弱回购等核心交易结构，并对股权回购、定向减资等前沿议题提供前瞻性研判。本书不仅融合法律、金融与监管三维视角，更嵌入大量尽调清单、合同条款示例与争议解决场景，致力于为金融机构、律师及企业法务在应对复杂交易、规避合规风险时，提供一套系统化的操作框架与战略工具。

在AIC行业进入“扩容+深化”新阶段的当下，本书是系统性探讨其法律实务的专著，兼具政策时效性与实操指导性，旨在成为从业者不可或缺的推荐指南。

 

作者简介：

在金融与投资法律领域，兰台拥有深厚的积淀与领先的行业地位。从早期涉足多样态的金融法律服务，到承办证券公司强制性清算案，再到为境内外客户的并购重组、债券及证券发行提供全流程法律支持，兰台始终站在市场前沿，为客户提供兼具国际视野与本土智慧的综合性解决方案。

目录：

目　　录

上篇　政策与监管框架

01第一章　　

AIC制度沿革与监管逻辑

第一节　政策起源：2016年市场化债转股方案

第二节　《AIC管理办法》及相关监管规范要览

第三节　2024—2025年扩容试点与监管规范出新

第四节　AIC与AMC、基金子公司、投贷联动子公司职

能比较

第五节　未来监管动向与立法展望

02第二章　　

设立、增资与资质管理

第一节　设立流程与审批要点

第二节　主体变更、终止与并表监管

第三节　AIC设立、重大变更全流程合规文件清单

03第三章　　

AIC股权投资试点基金的规则重塑与合规实务

第一节　基金管理设立与登记备案

第二节　国资基金的规则重塑与格局变革

第三节　国资基金在国资监管体系下的合规实务

中篇　投资决策与交易结构设计

04第四章　　

AIC实务问题：投资标的的选择

第一节　标的的筛选逻辑

第二节　尽职调查要点清单

05第五章　　

当“增资还债”遇上“进场交易”

第一节　“增资还债”结构解析

第二节　“进场交易”监管要求与交易所规则

第三节　合同条款示例与风险防控

06第六章　　

经营者集中申报焦点问题

第一节　经营者集中申报标准

第二节　AIC债转股常见经营者集中情形

第三节　AIC债转股经营者集中申报策略

07第七章　　

估值调整条款与投资人利益保护

第一节　常见估值调整模型与触发条件

第二节　估值调整机制设计

第三节　估值调整协议的司法边界

08第八章　　

信用结构的补充：各类函件效力与选择

第一节　AIC项目常见增信函件的类别与功能

第二节　AIC项目常见增信函件的法律属性及效力层级

第三节　AIC项目增信函件使用常见问题及法律风险

第四节　AIC项目增信函件实务操作流程与注意事项

下篇　投后管理与*出机制

09第九章　　

投后管理与经营管控

第一节　投后管理的地位、分工与开展

第二节　投后管理风险监测体系搭建

第三节　投后管理风险的防控与应对

10第十章　　

投资*出路径全景

第一节　IPO/上市公司配套融资*出

第二节　股权转让*出

第三节　减资与清算*出

第四节　混合*出与分段*出策略

11第十一章　　

强回购与弱回购：股债之争

第一节　监管态度与政策限制

第二节　回购条款设置的风险边界

第三节　回购策略探析之强回购

第四节　回购策略探析之弱回购

12第十二章　　

AIC股权回购*出：疑难问题与实操建议

第一节　股权*出的触发条件与程序要点

第二节　定价、资金来源与支付安排

第三节　回购与业绩补偿的并存问题

第四节　监管备案与信息披露

13第十三章　　

定向减资的适用与困境

第一节　现行《公司法》框架下的减资路径

第二节　定向减资过程中的股东利益保护及其对定向减资实施的影响

第三节　定向减资实务要点及风险防控

专题篇　风险、争议与特殊主体

14第十四章　　

“名义股东”与公司债权人纠纷问题

第一节　“名义股东”与“实际出资人”法律关系

第二节　债权人代位、撤销与强制执行

第三节　裁判要旨与风险提示

第四节　预防与处置策略

15第十五章　　

特殊股东权利的非诉行使与诉讼主张

第一节　优先购买权、优先认购权、反稀释权条款

第二节　信息权、一票否决权、优先分红权

第三节　优先清算权条款、领售权、随售权

16第十六章　　

合规争议解决机制

第一节　AIC股权投资中合规争议的解决方案

第二节　AIC股权投资合规争议解决方案中的难点、热点法律问题

第三节　AIC股权投资常见合规争议解决方案的选择