本书研究了全国各地法院已经公示的审判案例中有关金融业的重要案例, 对已经发布的数万个刑事案例的判决文书进行了分门别类的整理和分析, 对公开判决文书进行了全量研究, 从中找出典型的案例, 对针对金融机构的各类违法犯罪典型手段作了客观的、较完整的分析研究, 从各个鲜活的案例中总结金融机构内控风险点, 并从这些案件的发生机理入手, 研究完善金融机构内控机制、防范金融案件风险的措施。

李志伟，资深金融法律工作者，曾任职于律师事务所、证券公司、保险公司和商业银行，熟悉各类金融业务。具有丰富的金融机构内控和风险管理实践经验，长期关注金融创新实践和理论发展，致力于金融法律研究。本科毕业于西南政法大学，硕士毕业于北京大学法学院。

李涛，*高人民法院民二庭审判员，长期从事行政、环境资源和民商事审判工作，长期致力于金融法律研究。毕业于北京大学法学院，研究生学历。