内容介绍

基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合法合规意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。本书主要包括：金融市场、资产管理与投资基金，证券投资基金概述，证券投资基金的类型，证券投资基金的监管，基金职业道德与守法合规的含义及基本要求，基金的募集、交易与登记，基金信息披露的作用、原则和内容，基金客户和销售机构，基金销售行为规范及信息管理，非公开募集基金的销售行为规范，基金客户服务，基金管理人公司治理和风险管理，以及基金管理人风险管理的风险分类和管理程序等。